外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：未知

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息

该类信息23条，由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。

营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务。

• • 客户资金

    如果欧洲经济区授权公司拥有充足的权限希望持有和/或控制客户资金，则必须遵守英国的规定。 如果这笔资金源于其通行证的活动，这将取决于该公司的国家规定。

    具体要求可能会改变该公司持有和/或控制客户资金的能力 - 详情见下文。

    
    

  • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    
    

  • 这家公司没有要求
    

• • 同意进行授权活动

  • 安排（促成）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手
    

    专业客户

    
    

  • 投资标的

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易代理业务

  • 客户类型

    合规交易对手
    

    专业客户

    
    

  • 投资标的

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 交易主体业务

  • 客户类型

    合规交易对手
    

    专业客户

    
    

  • 投资标的

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易安排

  • 客户类型

    合规交易对手
    

    专业客户

    
    

  • 投资标的

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 发送非实体化指令

  • 投资标的

    股票

 金融护照

欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。

* - 额外的MiFID服务和活动需要BCD相互承认

10 - 货币经纪

11 - 投资组合管理和建议

12 - 证券的保管和管理

13 - 信用参考服务

14 - 安全托管服务

2 - 贷款，包括消费信贷、抵押贷款、保理和商业交易融资

3 - 融资租赁

4 - 欧洲议会和理事会2007年11月13日关于内部市场支付服务的指令2007/64 / EC第4（3）条定义的支付服务（*）

5 - 发放和管理其他支付手段（例如旅行支票和银行家的汇票），只要这项活动不在第4点

6 - 担保和承诺

7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易

7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权

7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具

7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券

8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务

9 - 就资本结构、产业战略和相关问题以及有关兼并和收购企业的建议和服务向企业提供咨询意见

* - 额外的MiFID服务和活动需要BCD相互承认

10 - 货币经纪

11 - 投资组合管理和建议

12 - 证券的保管和管理

13 - 信用参考服务

14 - 安全托管服务

2 - 贷款，包括消费信贷、抵押贷款、保理和商业交易融资

3 - 融资租赁

4 - 欧洲议会和理事会2007年11月13日关于内部市场支付服务的指令2007/64 / EC第4（3）条定义的支付服务（*）

5 - 发放和管理其他支付手段（例如旅行支票和银行家的汇票），只要这项活动不在第4点

6 - 担保和承诺

7a - 为自己的账户或为客户账户交易 - 货币市场工具（支票、票据、CD等）

7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易

7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权

7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具

7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券

8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务

9 - 就资本结构、产业战略和相关问题以及有关兼并和收购企业的建议和服务向企业提供咨询意见

A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单

投资标的

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(2) 代表客户执行订单

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(3) 交易自有账户

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(5) 投资建议

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(1) 保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(2) 向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(4) 与投资建议相关的外汇交易服务

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(7) 辅助服务

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C11-碳排放许可

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单

投资标的

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(2) 代表客户执行订单

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(3) 交易自有账户

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(4) 投资组合管理

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(5) 投资建议

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(6) 承销和/或包销金融工具

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(7) 不完全包销金融工具

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(1) 保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(2) 向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(3) 就资本结构、行业策略和相关问题提供建议，以及就企业合并和收购提供建议和服务

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(4) 与投资建议相关的外汇交易服务

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(6) 承销相关服务

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

B(7) 辅助服务

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 货币市场工具

C(3) 单位集合投资

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

 交易/品牌名称

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曾用名：