基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
角色：证券经纪商
会员编号：175830
生效日期：1998年2月6日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效日期：2008年2月22日
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效日期：2009年4月1日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10158
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2018年1月8日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（c）为下列金融产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2016年1月22日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（v）金融产品限于各种金融投资产品，限于管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）由澳大利亚市场持牌人经营的金融市场的经营规则所定义的权证，并已根据金融市场的经营规则获准在金融市场上交易或报价;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）金融产品限于杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）由澳大利亚市场持牌人经营的金融市场的经营规则所定义的权证，并已根据金融市场的经营规则获准在金融市场上交易或报价;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2004年3月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）证券;
（v）金融产品限于各种金融投资产品，限于管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述金融产品;
（B）可转让的;
（C）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）金融产品限于各种金融投资产品，限于管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户