基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
角色：证券经纪商
会员编号：199010
生效日期：2000年6月7日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：WAYNE RAYMOND SIMPSON
生效日期：2005年1月19日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10619
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2004年3月10日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的由其法定资金支持的任何产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii 退休金;
（ix）金融产品限于杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（C）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的由其一项或多项法定基金支持的任何产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（A）金融产品限于杂项金融投资产品限于管理投资权证
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 授权代表号 | 角色 | 生效日期 |
| ANDREW BOSTOCK | 001001308 | 金融顾问 | |
| DARRYN SIMON PILKINGTON | 001001317 | 金融顾问 | |
| DENNIS STEPHEN CLAREBROUGH | 001001320 | 金融顾问 |
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