基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
角色：证券经纪商
会员编号：12544
生效日期：1986年03月27日
交易名称
公司名称：ROBERT K. DUNGEY SHAREBROKER
生效日期：2004年2月28日
公司名称：BAILLIEU POLKINGHORNE STOCKBROKING
生效日期：2004年2月28日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：ERNST & YOUNG
生效日期：2004年2月28日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10379
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2015年11月25日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品限于：
（A）旧法证券期权合约;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）金融产品仅限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（xiii）金融产品仅限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）金融市场经营规则定义的一种权证，由澳大利亚市场持牌商经营，已被批准进行交易，依据金融市场经营规则进行报价；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品限于：
（1）旧法证券期权合约;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）金融产品限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（G）金融产品限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）金融市场经营规则定义的一种权证，由澳大利亚市场持牌商经营，已被批准进行交易，依据金融市场经营规则进行报价;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧法证券期权合约;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（A）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）养老金;
（L）金融产品限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（M）金融产品限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）金融市场经营规则定义的一种权证，由澳大利亚市场持牌商经营，已被批准进行交易，依据金融市场经营规则进行报价;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2010年10月11日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品限于：
（A）旧法证券期权合约;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）金融产品仅限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（xiii）金融产品仅限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品限于：
（1）旧法证券期权合约;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）金融产品限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（G）金融产品限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧法证券期权合约;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（A）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）养老金;
（L）金融产品限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（M）金融产品限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2004年12月10日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品限于：
（A）旧的法律证券期权合约和权证;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（xii）金融产品限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（A）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（L）金融产品限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（A）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于杂项金融投资产品中的MDA服务;
（L）金融产品限于杂项金融投资产品中的管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品
（2）可转让的;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2004年3月10日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品限于：
（A）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品
（2）可以转让，并且
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证：（i）761D(1)中对衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所述的金融产品类别，以及（ii）可转让的；以及（iii）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场进行交易的一种权证;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证：（i）761D(1)中对衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所述的金融产品类别，以及（ii）可转让的；以及（iii）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场进行交易的一种权证;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2004年2月28日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品限于：
（A）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
金融服务代表
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| 名称 | 授权代表号 | 角色 | 生效日期 |
| ADAM SPICER | 000468650 | 金融顾问 | |
| ADAM STEVEN ROUTLEDGE | 001240876 | 金融顾问 | |
| ADRIAN WESLEY LEPPINUS | 001232792 | 金融顾问 |