基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：11876
生效日期：1985年03月29日
交易名称
名称：PERPETUAL FUNDS MANAGEMENT
生效时间：2004年3月10日
名称：PERPETUAL INVESTMENTS
生效时间：2004年3月10日
名称：QUANTITATIVE INVESTMENTS
生效时间：2004年3月10日
名称：PERPETUAL INFRASTRUCTURE
生效时间：2007年08月08日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2001年11月12日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号:10767
生效时间：2018年9月25日
牌照授权经营条件
2018年12月12日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a）面向零售客户就以下类别金融产品提供一般金融产品建议和面向机构客户就以下类别金融产品提供金融产品建议:
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
(ii) 金融衍生品;
(ⅲ) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债权;
（v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；以及
（vi）管理投资计划的利益，限于：
（A）MDA服务；
(vii) 证券；和
(viii) 退休金；
（b）面向零售客户和机构客户通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
(B) 外汇交易合约;
（C） 管理投资计划的利益限于:
（1）仅自我管理投资计划;
(D) 证券；
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A） 存款和支付产品限于:
（1） 基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）面向零售客户和机构客户以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A） 金融衍生品;
（B）金融资产;
（C）抵押;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
2008年12月10日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:
（i）管理投资计划的利益限于:
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B） 管理投资计划的利益限于:
（1）仅自我管理投资计划;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A） 存款和支付产品限于:
（1） 基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A） 金融衍生品;
（B）金融资产;
（C）抵押;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2007年09月27日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a） 就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:
（i） 管理投资计划的利益限于:
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于:
（1）仅自我管理投资计划;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2006年03月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a） 就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:
（i） 管理投资计划的利益限于:
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于:
（1）仅自我管理投资计划;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务;
面向零售和机构客户
2005年12月5日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a） 就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:
（i） 管理投资计划的利益限于:
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于:
（1）仅自我管理投资计划;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融衍生品;
（D）抵押贷款;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2004年3月10日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a） 就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:
（i） 管理投资计划的利益限于:
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于:
（1）自我管理投资计划;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;以及
（C）抵押贷款;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户