MERCER INVESTMENTS (AUSTRALIA) LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU

生效日期：2005年11月23日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：11581

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2018年5月25日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）向机构客户提供以下类别金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）为零售客户提供一般金融产品建议（只针对以下类别金融产品）：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（a）仅自我管理投资计划；
（ii）向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（a）基本储蓄产品;
（b）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品限于：
（a）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（a）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（d）以责任实体身份向零售和机构客户运营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mercer Portfolio Service Investment Plan”方案（ARSN：095 941 343），
（A）类似IDPS计划;
（ii）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（e）向零售和机构客户提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

2018年3月19日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii）证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券; 和
（A）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mercer Portfolio Service Investment Plan”方案（ARSN：095 941 343），
（A）类似IDPS计划;
（ii）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务
面向零售和机构客户

2017年6月22日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或几项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mercer Portfolio Service Investment Plan”方案（ARSN：095 941 343），
（A）类似IDPS计划;
（ii）仅持有下列财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务
面向零售和机构客户

2017年3月24日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mercer Portfolio Service Investment Plan”方案（ARSN：095 941 343），
（A）类似IDPS计划;
（ii）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户

2015年8月11日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或几项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mercer Portfolio Service Investment Plan”方案（ARSN：095 941 343），
（A）类似IDPS计划;
（ii）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务
面向零售和机构客户

2012年12月18日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或几项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mercer Portfolio Service Investment Plan"计划（ARSN：095 941 343），
（A）类似IDPS计划;
（ii）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务
面向零售和机构客户

2012年1月6日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mercer Portfolio Service Investment Plan”计划（ARSN：095 941 343），
（A）类似IDPS计划;
（ii）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户

2004年1月14日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（B）退休金;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户

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