基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
角色：证券经纪商
会员编号：11943
生效日期：1974年11月19日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效日期：2004年2月9日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10842
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2011年7月13日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii标准保证金借贷设施;以及
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 和
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有有以下类型财产的计划：
（a）金融衍生品;
（b）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2010年7月28日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii标准保证金借贷设施;以及
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（a）金融衍生品;
（b）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2006年11月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“BT Elect Portfolio”计划（ARSN：122 516 269），金融资产和金融衍生品管理和投资计划（“投资组合资产”），其中
（A）投资组合资产由一家或多家金融服务持牌机构（投资组合保管机构）持有，而不是由持牌商或其代理持有，为计划的各成员（投资组合客户）保管投资组合资产；以及;
（B）投资组合保管机构由投资组合客户任命，以持有客户的投资组合资产;
（C）投资组合保管机构受投资组合客户任命之前，应获得持牌商的批准；
（ii）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2004年8月17日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2004年2月9日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户