基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：11657
生效日期：1988年08月22日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效时间：2007年11月7日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 10318
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2010年10月25日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 就以下类别金融产品提供建议:
（i） 存款和支付产品限于:
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品; 和
（B）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含:
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii) 标准保证金借贷设施;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）管理投资计划的利益:
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A） 存款和支付产品限于:
（1） 基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益包含:
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
（ii）类似IDPS的计划;
面向零售和机构客户
2003年08月25日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
(a) 就以下类别金融产品提供金融产品建议:
（i） 存款和支付产品限于:
（A）基本储蓄产品;
（B） 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品; 和
（B）人寿保险产品;
（vi）管理投资计划的利益包含:
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii)标准保证金借贷设施;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易:
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C） 管理投资计划的利益包含:
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A） 存款和支付产品限于:
（1） 基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品;
（2）人身意外保险产品;
（G）管理投资计划的利益包含:
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅持有以下类型财产的计划:
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
（ii）类似IDPS计划;
面向零售和机构客户