CRESTONE WEALTH MANAGEMENT LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券经纪商

会员编号：12565

生效日期：1986年02月27日

角色：期货经纪商

会员编号：66588

生效日期：1993年12月7日

交易名称

公司名称：CRESTONE WEALTH MANAGEMENT

生效日期：2016年6月10日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效日期：2016年6月22日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10794

生效时间：2018年11月1日

牌照授权经营条件

2015年3月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（E）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（A）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）养老金;
（L）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营被称为“UBS Wealth Management Service”（IDPS）的投资者定向投资组合服务;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和批发客户

2010年12月17日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）一般保险产品;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（C）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（G）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;和
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营被称为“UBS Wealth Management Service”（IDPS）的投资者定向投资组合服务;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户

2010年3月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）一般保险产品;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（A）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于其他金融投资产品限于管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）为ASX经营规则定义的一种权证，已被ASX批准在ASX金融市场上进行交易;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（G）管理投资计划的利益仅限于：
（1）MDA服务;
（H）证券;
（A）退休金;
（J）金融产品限于其他金融投资产品限于管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述金融产品;
（2）可转让的;
（3）为ASX经营规则定义的一种权证，已被ASX批准在ASX金融市场上进行交易;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营被称为“UBS Wealth Management Service”（IDPS）的投资者定向投资组合服务;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户

2005年3月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）一般保险产品;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（A）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于其他金融投资产品限于管理投资权证：
（A）第761D（1）款的金融衍生品定义适用于第764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)所指的金融产品类别;
（B）可转让的;
（C）为ASX经营规则定义的一种权证，已被ASX批准在ASX金融市场上进行交易;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 和
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（H）证券;
（A）退休金;
（J）金融产品限于其他金融投资产品限于管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述金融产品;
（2）可转让的;
（3）为ASX经营规则定义的一种权证，已被ASX批准在ASX金融市场上进行交易;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务被称为“UBS Wealth Management Service”（The IDPS）;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户

2004年1月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）一般保险产品;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（vii）证券;
（viii退休金;
（ix）金融产品限于其他金融投资产品限于管理投资权证：
（A）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述金融产品;;
（B）可转让的;
（C）为ASX经营规则定义的一种权证，已被ASX批准在ASX金融市场上进行交易;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（C）证券;
（ii）代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）一般保险产品;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 和
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，即“UBS Wealth Management Service”;
（G）证券;
（H）退休金;
（I）金融产品限于其他金融投资产品限于管理投资权证：
（1）第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述金融产品;
（2）可转让的;
（3）为ASX经营规则定义的一种权证，已被ASX批准在ASX金融市场上进行交易;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营被称为“UBS Wealth Management Service”（IDPS）的投资者定向投资组合服务; 和
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
JONATHAN ROGERS	001001987	金融顾问
MARIA PAONESSA	000279194	金融顾问
MATTHEW PETER NICOLAS	001271106	金融顾问

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