BELL ASSET MANAGEMENT LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券经纪商

会员编号：202211

生效日期：2001年3月29日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG AUSTRALIA PTY LIMITED

生效日期：2006年8月23日

外部争端解决

机构：金融申诉服务部门（FOS）

会员编号：11070

生效时间：2001年3月2日

牌照授权经营条件

1. 2012年5月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划; 和
（ii）代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券; 和
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户

2. 2011年10月10日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Bell Global Equities Fund”计划（ARSN：096281 300），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Global All Weather Fund”计划（ARSN：113 417262），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Bell Potter High Conviction Fund”计划（ARSN：150 928 260），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户

3. 2011年5月26日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Bell Global Equities Fund”计划（ARSN：096281 300），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Global All Weather Fund”计划（ARSN：113 417262），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Bell Potter Aitken Fund No.1”计划（ARSN： 150 928 260），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户

4. 2009年10月7日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Bell Global Equities Fund”计划（ARSN：096281 300），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Global All Weather Fund”计划（ARSN：113 417262），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户

5. 2008年12月32日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）只有自己的管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN： 096 280 698），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN：096 281 300），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN：128 561 419），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户

6. 2008年10月9日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN： 096 280 698），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN：096 281 300），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN：128 561 419），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN：128 561 419），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户

7. 2007年12月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Karara Small Companies Fund”计划（ARSN： 096 280 698），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Karara Global Select Fund”计划（ARSN：096 281 300），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global All Weather Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：128 561 419），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Karara Australian Equities Fund”计划（ARSN：128 561 419），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户

8. 2007年8月9日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Bell Potter Key Equities Fund”scheme （ARSN： 096 280 698）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）"Global Equities Fund”计划（ARSN：096281 300）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global All Weather Fund”计划（ARSN：113 417262），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户

9. 2005年6月15日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Bell Potter Key Equities Fund”scheme （ARSN： 096 280 698）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）"Bell Potter Equity Plus Fund”计划（ARSN：096281 300）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Global All Weather Fund”计划（ARSN：113 417262），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Global Pure Alpha Fund”计划（ARSN：113 417128），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者指导的投资组合服务被称为“Bell Potter Lifeline”（IDPS）;
面向零售和机构客户

10. 2004年7月13日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发行;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Bridgewater Global Real Return Fund（澳大利亚）“计划（ARSN：107 680 035），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Bridgewater All Weather Fund （澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 080），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Bridgewater Pure Alpha Fund（澳大利亚）”方案（ARSN：107 680 124），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Bell Potter Key Equities Fund”scheme （ARSN： 096 280 698）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）"Bell Potter Equity Plus Fund”计划（ARSN：096 281 300）
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务被称为“Bell Potter Lifeline”（IDPS）;
面向零售和机构客户

外汇监管查询