外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：WILLIAM BUCK AUDIT (VIC) PTY LTD

生效日期：2018年7月9日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：14312

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

•  2019年8月8日

• 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

•    （a）提供以下金融商品的一般金融产品建议：

•       （i）存款和付款产品限于：

•         （A）基本储蓄产品;

•         （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

•       （ii）金融衍生品;

•       （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

•       （iv）管理投资计划的权益包含：

•         （A）投资者定向组合服务;

•       （v）证券; 

•    （b）通过以下方式处理金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品; 

•       （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

•         （A）存款和支付产品限于：

•         （1）基本储蓄产品;

•         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；

•         （B）金融衍生品;

•         （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

•         （D）管理投资计划的权益包含：

•         （1）投资者定向投资组合服务;

•         （E）证券; 

•         （F）标准保证金借贷设施;

• 面向零售和机构客户

•  2016年10月25日

  本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

     （a）提供以下金融商品的一般金融产品建议：

        （i）存款和付款产品限于：

          （A）基本储蓄产品;

          （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （ii）金融衍生品;

        （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （iv）管理投资计划的权益包含：

          （A）投资者定向组合服务;

        （v）证券; 

        （vi）标准保证金借贷设施; 

     （b）通过以下方式处理金融产品：

        （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

          （A）金融衍生品; 

        （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

          （A）存款和支付产品限于：

          （1）基本储蓄产品;

          （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；

          （B）金融衍生品;

          （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

          （D）管理投资计划的权益包含：

          （1）投资者定向投资组合服务;

          （E）证券; 

          （F）标准保证金借贷设施;

  面向零售和机构客户

• 
  

• 2012年12月21日

• 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

•    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

•       （i）存款和支付产品限于：

•         （A）基本存款产品;

•         （B）除基本存款以外的其他储蓄产品;

•       （ii）金融衍生品;

•       （iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

•       （iv）管理投资计划的权益包含：

•         （A）投资者定向组合服务;

•       （v）证券; 

•       （vi）标准保证金借贷设施; 

•    （b）通过以下方式处理金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•         （A）金融衍生品; 

•       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         （A）存款和支付产品限于：

•         （1）基本存款产品;

•         （2）除基本存款以外的其他储蓄产品;

•         （B）金融衍生品;

•         （C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

•         （D）管理投资计划的权益包含：

•         （1）投资者定向投资组合服务;

•         （E）证券; 

•         （F）标准保证金借贷设施;

•       到零售和机构客户

• 
  

• 
  

• 2010年12月23日

• 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

•    （a）提供以下金融商品的一般金融产品建议：

•       （i）存款和付款产品限于：

•         （A）基本储蓄产品;

•         （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

•       （ii）金融衍生品;

•       （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

•       （iv）管理投资计划的权益包含：

•         （A）投资者定向组合服务;

•       （v）证券; 

•       （vi）标准保证金借贷设施; 

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品; 

•       （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

•         （A）存款和支付产品限于：

•         （1）基本储蓄产品;

•         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；

•         （B）金融衍生品;

•         （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

•         （D）管理投资计划的权益包含：

•         （1）投资者定向投资组合服务;

•         （E）证券; 

•         （F）标准保证金借贷设施;

• 面向零售和机构客户

• 
  

• 
  

•  2009年2月22日

• 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

•    （a）提供以下金融商品的一般金融产品建议：

•       （i）存款和付款产品限于：

•         （A）基本储蓄产品;

•         （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

•       （ii）金融衍生品;

•       （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

•       （iv）管理投资计划的权益包含：

•         （A）投资者定向组合服务;

•       （v）证券; 

•       （vi）标准保证金借贷设施; 

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品; 

•       （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

•         （A）存款和支付产品限于：

•         （1）基本储蓄产品;

•         （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；

•         （B）金融衍生品;

•         （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

•         （D）管理投资计划的权益包含：

•         （1）投资者定向投资组合服务;

•         （E）证券; 

•         （F）标准保证金借贷设施;

• 面向零售和机构客户

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金融服务代表

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