外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效日期：2008年02月21日

外部争端解决

机构：金融申诉服务部门（FOS）

会员编号：12690

生效时间：2007年11月29日

牌照授权经营条件

2009年12月22日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）向零售和机构客户提供以下金融产品类别产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品；

      （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （C）非现金支付产品

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

   （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （A）投资者定向组合服务

   （vi）证券；

（b）面向机构客户提供下列类别的个人金融产品建议：

（i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品；

      （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （C）非现金支付产品

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

   （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （A）投资者定向投资组合服务

   （vi）证券；

（c）通过以下方式处理金融产品：

（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）衍生品；

      （B）外汇交易合约；

   （ii）代表个人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；

       （A）储蓄和支付产品包括

         （1）基本储蓄产品

          （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

          （3）非现金支付产品

         （B）金融衍生品

          （C）外汇交易合约

          （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

          （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

              （1）投资者定向投资组合服务

          （F）证券；

面向零售和机构客户

2008年7月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）给零售和机构客户提供以下金融产品类别产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品；

      （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （C）非现金支付产品

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

   （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （A）投资者定向投资组合服务

   （vi）证券；

（b）面向机构客户提供下列类别的个人金融产品建议：

（i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品；

      （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （C）非现金支付产品

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

   （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （A）投资者定向投资组合服务

   （vi）证券；

（c）通过以下方式交易金融产品：

（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）衍生品；

      （B）外汇交易合约；

   （ii）代表个人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；

       （A）储蓄和支付产品包括

         （1）基本储蓄产品

          （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

          （3）非现金支付产品

         （B）衍生品

          （C）外汇交易合约

          （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

          （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

              （1）投资者定向组合服务

          （F）证券；

面向零售和机构客户

2008年5月21日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）向零售和机构客户提供以下金融产品类别产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品；

      （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （C）非现金支付产品

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

   （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （A）投资者定向组合服务

   （vi）证券；

（b）面向机构客户提供下列类别的个人金融产品建议：

  （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）衍生品

   （ii）代表个人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；

       （A）储蓄和支付产品包括

         （1）基本储蓄产品

          （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

          （3）非现金支付产品

         （B）衍生品

          （C）外汇交易合约

          （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

              （1）投资者定向投资组合服务

          （E）证券；

面向零售和机构客户

2007年11月14日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）向零售和机构客户提供以下金融产品类别产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品；

      （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （C）非现金支付产品

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

   （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （A）投资者定向组合服务

   （vi）证券；

（b）面向机构客户提供下列类别的个人金融产品建议：

  （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）金融衍生品

   （ii）代表个人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；

       （A）储蓄和支付产品包括

         （1）基本储蓄产品

          （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

          （3）非现金支付产品

         （B）金融衍生品

          （C）外汇交易合约

          （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

              （1）投资者定向组合服务

          （E）证券；

面向零售和机构客户