基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计：
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2006年1月11日
外部争端解决：
机构：金融申诉服务部门
会员编号: 12306
生效时间：2008年7月1日
牌照授权经营条件
2013年9月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向组合服务;
（vi）证券;
（vii）退休金
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）存入基本存款产品以外的产品;
（1）非现金支付产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品
（B）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者指导的投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2007年5月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向组合服务;
（vi）证券;
（vii）退休金
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）存入基本存款产品以外的产品;
（1）非现金支付产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品
（B）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者指导的投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2007年1月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向组合服务;
（vi）证券;
（vii）退休金
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款产品以外的其他储蓄产品;
（1）非现金支付产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品
（B）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2006年9月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向组合服务;
（vi）证券;
（vii）退休金
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）存入基本存款产品以外的产品;
（1）非现金支付产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品
（B）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者指导的投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户