基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2004年3月31日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 11582
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2018年9月19日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的A般性的金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券; 和
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（C）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2013年4月9日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的A般性的金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券; 和
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（C）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2013年1月31日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的A般性的金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向机构客户
2010年8月5日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向机构客户。
2006年3月17日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向机构客户。
2005年7月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的A般性的金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向机构客户
2004年12月20日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向机构客户
2004年4月2日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的A般性的金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“梅隆全球战术资产配置信托基金”方案（ARSN：106 779 444），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（ii）“梅隆全球固定收益信托”计划（ARSN：106 779 480），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（iii）“梅隆全球股票信托”计划（ARSN：106 779 382），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（iv）“梅隆多元化绝对回报信托”计划（ARSN：108 427 532），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向机构客户
2003年11月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的A般性的金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）自我管理投资计划;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“梅隆全球战术资产配置信托基金”方案（ARSN：106 779 444），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（ii）“梅隆全球固定收益信托”计划（ARSN：106 779 480），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（iii）“梅隆全球股票信托”计划（ARSN：106 779 382），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
面向机构客户