基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2003年6月16日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 11356
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
1. 2012年8月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2. 2010年12月9日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款以外的其他存款产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
3. 2008年12月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
4. 2008年6月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
5. 2007年5月13日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
6. 2005年5月31日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
7. 2004年11月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）除投资者定向投资组合服务外，经营保管或存托服务
面向零售和机构客户
8. 2003年6月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向组合服务;
（vii）管理投资计划的权益包括：
（B）MDA服务;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）存入基本存款以外的产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益包括：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列进行产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户