PEAK INVESTMENT HOLDINGS PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：JAMES IVAN MATHERS

生效日期：2014年03月21日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：12386

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2019年8月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）仅限于用于金融风险（对冲风险）管理的衍生品，目的限于：
（A）管理或减轻特定情形发生时导致的金融后果；或
（B）避免或限制收入或成本（包括价格和利率）价值波动造成的金融后果；
（iii）管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务；
（iv）管理投资计划的利益限于：
（A）MDA服务；
（v）证券；
(vi) 标准保证金贷款;和
(vii) 退休养老金;和
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）仅限于用于金融风险（对冲风险）管理的衍生品，目的限于：
（1）管理或减轻特定情形发生时导致的金融后果；或
（2）避免或限制收入或成本（包括价格和利率）价值波动造成的金融后果；
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）自我管理投资计划；
（2）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）仅限于用于金融风险（对冲风险）管理的衍生品，目的限于：
（1）管理或减轻特定情形发生时导致的金融后果；或
（2）避免或限制收入或成本（包括价格和利率）价值波动造成的金融后果；
（C）外汇交易合约；
（D）管理投资计划的利益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务；
（E）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务；
（F）证券；
(G) 标准保证金贷款;和
(H) 退休养老金;
面向零售和机构客户

2014年12月11日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）管理投资计划的利益限于：
（A）MDA服务；
（iv）证券；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）自我管理投资计划；
（2）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
面向零售和机构客户

2009年01月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）管理投资计划的利益限于：
（A）MDA服务；
（iv）证券；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）自我管理投资计划；
（2）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）提供保管或存托服务，但不提供投资者定向投资组合服务；
面向零售和机构客户

2006年11月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）管理投资计划的利益限于：
（A）MDA服务；
（iv）证券；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）自我管理投资计划；
（2）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）提供保管或存托服务，但不提供投资者定向投资组合服务；
面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	代理号	角色	生效日期
ANDREW JAMES MARTIN	001004291	金融顾问
C.A COULTON & G.T ISAAC & B.M ROSS & THE TRUSTEE FOR BOND UNIT TRUST & THE TRUSTEE FOR RDM FAMILY TRUST & THE TRUSTEE FOR THE JRH TRUST & THE TRUSTEE FOR WILSON FAMILY TRUST	001274011	授权代表	2019年9月16日
BRADLEY MICHAEL ROSS	001246189	授权代表	2019年9月21日

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