外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效日期：2014年02月12日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：33010

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

• 2019年10月1日
  

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

• （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：

•    （i）存款和支付产品包括：

•       （A）基本储蓄产品；

•       （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•       （C）非现金支付产品；

•    （ii）金融衍生品；

•    （iii）外汇交易合约；

•    （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•    （v）管理投资计划的利益包括：

•       （A）投资者定向投资组合服务；

•    （vi）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•       （A）金融衍生品；
  

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•       （A）存款和支付产品包括：

•       （1）基本储蓄产品；

•       （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•       （3）非现金支付产品；

•       （B）金融衍生品；

•       （C）外汇交易合约；

•       （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•       （E）管理投资计划的利益包括：

•       （1）投资者定向投资组合服务；

•       （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•    （i）仅以下类型的资产方案：

•       （A）金融衍生品；

•       （B）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2015年09月11日
  

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：

     （i）存款和支付产品包括：

        （A）基本储蓄产品；

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （C）非现金支付产品；

     （ii）金融衍生品；

     （iii）外汇交易合约；

     （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

     （v）管理投资计划的利益包括：

        （A）投资者定向投资组合服务；

     （vi）证券；

  （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品包括：

           （1）基本储蓄产品；

           （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

           （3）非现金支付产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益包括：

           （1）投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

  （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

     （i）仅以下类型的资产方案：

        （A）金融衍生品；

        （B）金融资产；

  面向零售和机构客户

• 2015年02月24日
  

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
  

• （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：

•    （i）存款和支付产品包括：

•       （A）基本储蓄产品；

•       （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•       （C）非现金支付产品；

•    （ii）金融衍生品；

•    （iii）外汇交易合约；

•    （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•    （v）管理投资计划的利益包括：

•       （A）投资者定向投资组合服务；

•    （vi）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•       （A）金融衍生品；
  

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•       （A）存款和支付产品包括：

•          （1）基本储蓄产品；

•          （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•          （3）非现金支付产品；

•       （B）金融衍生品；

•       （C）外汇交易合约；

•       （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•       （E）管理投资计划的利益包括：

•          （1）投资者定向投资组合服务；

•       （F）证券；

• （c）以责任实身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•  （i）“Henderson全球股票基金”计划(ARSN:166 791 760)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；
  

•    （ii）“Henderson全球商品基金”计划(ARSN:128 538 081)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

•    （iii）“Henderson全球商品强化指数基金”计划(ARSN: 168 564 887)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

•    （iv）“Henderson全球固定利息总收益基金”计划(ARSN: 166 791 564)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

•    （v）“Henderson全球股权收益基金”计划(ARSN: 604 135 784)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2014年06月18日

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
  

• （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：

•    （i）存款和支付产品包括：

•       （A）基本储蓄产品；

•       （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•       （C）非现金支付产品；

•    （ii）金融衍生品；

•    （iii）外汇交易合约；

•    （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•    （v）管理投资计划的利益包括：

•       （A）投资者定向投资组合服务；

•    （vi）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•       （A）金融衍生品；
  

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•       （A）存款和支付产品包括：

•          （1）基本储蓄产品；

•          （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•          （3）非现金支付产品；

•       （B）金融衍生品；

•       （C）外汇交易合约；

•       （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•       （E）管理投资计划的利益包括：

•          （1）投资者定向投资组合服务；

•       （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•  （i）“Henderson全球股票基金”计划(ARSN:166 791 760)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；
  

•    （ii）“Henderson全球商品基金”计划(ARSN:128 538 081)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

•    （iii）“Henderson全球商品强化指数基金”计划(ARSN: 168 564 887)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2014年03月27日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
  

• （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：

•    （i）存款和支付产品包括：

•       （A）基本储蓄产品；

•       （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•       （C）非现金支付产品；

•    （ii）金融衍生品；

•    （iii）外汇交易合约；

•    （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•    （v）管理投资计划的利益包括：

•       （A）投资者定向投资组合服务；

•    （vi）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•       （A）金融衍生品；
  

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•       （A）存款和支付产品包括：

•          （1）基本储蓄产品；

•          （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•          （3）非现金支付产品；

•       （B）金融衍生品；

•       （C）外汇交易合约；

•       （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•       （E）管理投资计划的利益包括：

•          （1）投资者定向投资组合服务；

•       （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•  （i）“Henderson全球股票基金”计划(ARSN:166 791 760)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；
  

•    （ii）“Henderson全球商品基金”计划(ARSN:128 538 081)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

•    （iii）“Henderson全球商品强化指数基金”计划(ARSN: 168 564 887)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

•    （iv）“Henderson全球固定利息总收益基金”计划(ARSN: 166 791 564)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2013年11月29日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
  

• （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：

•    （i）存款和支付产品包括：

•       （A）基本储蓄产品；

•       （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•       （C）非现金支付产品；

•    （ii）金融衍生品；

•    （iii）外汇交易合约；

•    （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•    （v）管理投资计划的利益包括：

•       （A）投资者定向投资组合服务；

•    （vi）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•       （A）金融衍生品；
  

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•       （A）存款和支付产品包括：

•          （1）基本储蓄产品；

•          （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

•          （3）非现金支付产品；

•       （B）金融衍生品；

•       （C）外汇交易合约；

•       （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

•       （E）管理投资计划的利益包括：

•          （1）投资者定向投资组合服务；

•       （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•  （i）“Henderson全球股票基金”计划(ARSN:166 791 760)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；
  

•    （ii）“Henderson全球商品基金”计划(ARSN:128 538 081)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

•    （iii）“Henderson全球商品强化指数基金”计划(ARSN: 168 564 887)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•          （1）金融衍生品；

•          （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户