基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PETER JAMES VARLEY
生效时间：2010年7月30日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：14841
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
1. 2017年6月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布，申请，获取，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（d）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Sumo Siv Managed Fund" 计划（ARSN：164 733 260），
（A）IDPS类计划：
（ii）“Directmoney Personal Loan Fund”计划（ARSN：602 325 628），
（A）根据国家消费者信贷保护法案，消费者信贷合同中的签字资产权益管理投资计划;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund No.2”计划（ARSN：609 076 824），
（A）IDPS类计划：
（iv）仅以下类型的资产方案
（A）金融衍生品：
（B）直接不动产;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2. 2015年11月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：164 733260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Folkestone Maxim A-Reit Securities Fund”计划（ARSN：156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Premier Global Select Fund”计划（ARSN：159 673533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Australian Wealth Fund”方案（ARSN：116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Supervised Global Income Fund" 计划（ARSN：097566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Denning Pryce Tailored Income Fund”计划（ARSN：602 157 559），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Denning Pryce Global Income Fund”计划（ARSN：600 244 102），的财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Directmoney Personal Loan Fund”计划（ARSN：xxx xxx xxx），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）“Sumo Siv Managed Fund No.2”计划（ARSN：136 845 148），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xii）仅以下类型的资产方案，
（A）直接不动产：
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
3. 2015年5月14日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Folkestone Maxim A-Reit Securities Fund”计划（ARSN：156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Folkestone Maxim A-Reit Securities Fund”方案（ARSN：116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Premier Global Select Fund" 计划（ARSN：097 566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Supervised High Yield Fund”计划（ARSN：600 244 102）：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Sanlam P2Strategies Australia Fund”计划（ARSN： xxx xxx xxx），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）“Denning Pryce Global Income Fund”计划（ARSN：609 076 824），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xii）“Australian National Mortgage Fund”计划（ARSN：603 075 770），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiii）“Directmoney Personal Loan Fund”计划（ARSN：602 325 628），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiv）只有以下类型财产的计划，
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产;
（2）金融资产;
（xv）仅以下类型的资产方案，
（A）直接不动产：
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
4. 2015年4月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Folkestone Maxim A-Reit Securities Fund”计划（ARSN：156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Folkestone Maxim A-Reit Securities Fund”方案（ARSN：116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Premier Global Select Fund" 计划（ARSN：097 566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Supervised High Yield Fund”计划（ARSN：600 244 102）：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Sanlam P2Strategies Australia Fund”计划（ARSN： xxx xxx xxx），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）“Denning Pryce Global Income Fund”计划（ARSN：609 076 824），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xii）“Australian National Mortgage Fund”计划（ARSN：603 075 770），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiii）“Directmoney Personal Loan Fund”计划（ARSN：602 325 628），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiv）“Sumo Siv Managed Fund No.2”计划（ARSN：609 076 824），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
5. 2015年2月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Folkestone Maxim A-Reit Securities Fund”计划（ARSN：156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Folkestone Maxim A-Reit Securities Fund”方案（ARSN：116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Premier Global Select Fund" 计划（ARSN：097 566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Supervised High Yield Fund”计划（ARSN：600 244 102）：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Sanlam P2Strategies Australia Fund”计划（ARSN： xxx xxx xxx），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）“Denning Pryce Global Income Fund”计划（ARSN：609 076 824），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xii）“Australian National Mortgage Fund”计划（ARSN：603 075 770），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiii）“Directmoney Personal Loan Fund”计划（ARSN：602 325 628），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiv）“Sumo Siv Managed Fund No.2”计划（ARSN：609 076 824），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
6. 2014年12月8日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Laminar Credit Opportunities Fund”计划（ARSN： 156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Maxim Property Securities Fund”方案（ARSN： 116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Premier Global Select Fund" 计划（ARSN：097 566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559）：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Supervised High Yield Fund”计划（ARSN：600 244 102），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）“Sanlam P2Strategies Australia Fund”计划（ARSN：169 907 948），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xii）“DirectMoney Personal Loan Fund”计划（ARSN：603 075 770），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiii）只有以下类型财产的计划，
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产;
（2）金融资产；
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
7. 2014年10月9日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Laminar Credit Opportunities Fund”计划（ARSN： 156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Maxim Property Securities Fund”方案（ARSN： 116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Premier Global Select Fund" 计划（ARSN：097 566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Supervised High Yield Fund”计划（ARSN：600 244 102）：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x） "Sanlam P2Strategies Australia Fund"计划（ARSN： 169 907 948），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）只有以下类型财产的计划，
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产;
（2）金融资产；
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
8. 2013年10月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Laminar Credit Opportunities Fund”计划（ARSN： 156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Maxim Property Securities Fund”方案（ARSN： 116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Premier Global Select Fund" 计划（ARSN：097 566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Australian Wealth Fund”计划（ARSN： 602 157 559）：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Supervised High Yield Fund”计划（ARSN：600 244 102），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）“Sanlam P2Strategies Australia Fund”计划（ARSN：169 907 948），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xii）“DirectMoney Personal Loan Fund”计划（ARSN：603 075 770），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xiii）只有以下类型财产的计划，
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产;
（2）金融资产；
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
9. 2013年9月26日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Laminar Credit Opportunities Fund”计划（ARSN： 156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Maxim Property Securities Fund”方案（ARSN： 116 193 563），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Premier Global Select Fund" 计划（ARSN：097 566 160），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii）只有以下类型财产的计划，
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产;
（2）金融资产；
（d）提供以下保管或保管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
10. 2013年9月6日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）储蓄和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）"Everest Alternative Investment Trust"计划（ARSN：134 483 319），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Atlantic Pacific Australian Equity Fund”计划（ARSN：158 861 155），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Sumo Siv Managed Fund”计划（ARSN： 164 733 260），
（A）类似IDPS的计划;
（iv）“Laminar Credit Opportunities Fund”计划（ARSN： 156 026 514），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Realm High Income Fund”计划（ARSN：159 673 533），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）只有以下类型财产的计划，
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产;
（2）金融资产；
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| ONE INVESTMENT MGMT PTY LTD | 000345062 | 授权代表 | 2010年11月11日 |