基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：164394
生效日期：1996年10月25日
角色：人寿保险经纪商
许可证编号：90218
生效日期”2001年12月6日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效时间：2003年05月12日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10410
生效时间：2018年11月1日
牌照授权经营条件
2019年8月1日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a）就以下类别金融产品提供建议:
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（iv）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（v） 管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi） 管理投资计划的利益：
（B）MDA服务；
（vii）证券;
（viii）退休金;和
（ix）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;和
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）退休金;
（ii）代表他人申请、获得、变更或处理以下金融类别产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）存入基本存款以外的产品产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（D）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限于
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（I）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
面向零售和机构客户
2004年10月12日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a）就以下类别金融产品提供建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vi） 管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii） 管理投资计划的利益：
（B）MDA服务;
（viii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）管理投资计划的利益：
（2）MDA服务;
（D）退休金;
（E）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、获得、变更或处理以下金融类别产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）存入基本存款以外的产品产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（c）以责任实体的形式运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅以下类型的资产方案:
（A）衍生工具;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）;
（ii）除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务;
面向零售和机构客户
2003年5月12日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:
（a）就以下类别金融产品提供建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vi） 管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii） 管理投资计划的利益：
（B）MDA服务;
（viii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）管理投资计划的利益：
（ii）代表他人申请、获得、变更或处理以下类别金融产品:
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（c）以责任实体的形式运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
（i）仅以下类型的资产方案:
（A）衍生工具;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户