基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：ERNST & YOUNG
生效时间：2010年12月31日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 19805
生效时间：2018年11月30日
牌照授权经营条件
1. 2017年11月1日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划权益包括;
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划的利益包括;
(1) 投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Wealth Property Fund"计划（ARSN:148 080 942）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）直接不动产；
(ii) 仅以下类型的资产方案
（A）金融资产；
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户
2. 2014年8月26日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划的权益包括;
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划利益包括;
(1) 投资者定向组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Australian Equity Fund"计划（ARSN:147 384 263）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产；
(ii) "Crescent Diversified Property Fund" 计划（ARSN: 148 080 942）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）直接不动产；
（2）金融资产
(iii) "Crescent Islamic Cash Management Fund" 计划（ARSN: 155 403 142）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产
(iv) " Crescent International Equity Fund" 计划（ARSN: 154 620 943）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户
3. 2012年2月13日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划的权益包括;
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划利益包括;
(1) 投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Australian Equity Fund"计划（ARSN:147 384 263）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产；
(ii) "Crescent Diversified Property Fund" 计划（ARSN: 148 080 942）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）直接不动产；
（2）金融资产
(iii) "Crescent Islamic Cash Management Fund" 计划（ARSN: 155 403 142）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产
(iv) " Crescent International Equity Fund" 计划（ARSN: 154 620 943）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户
4. 2011年12月19日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划的权益包括;
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划的利益包括;
(1) 投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Australian Equity Fund"计划（ARSN:147 384 263）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产；
(ii) "Crescent Diversified Property Fund" 计划（ARSN: 148 080 942）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）直接不动产；
（2）金融资产
(iii) "Crescent Islamic Cash Management Fund" 计划（ARSN: 155 403 142）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户
5. 2011年7月27日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划权益包括;
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划的利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划利益包括;
(1) 投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Australian Equity Fund"计划（ARSN:147 384 263）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产；
(ii) "Crescent Diversified Property Fund" 计划（ARSN: 148 080 942）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）直接不动产；
（2）金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户
6. 2011年5月23日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划权益包括;
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划利益包括;
(1) 投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Australian Equity Fund"计划（ARSN:147 384 263）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产；
(ii) "Crescent Diversified Property Fund" 计划（ARSN: 148 080 942）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）直接不动产；
（2）金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户
7. 2011年1月19日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划权益包括;
(A) 投资者定向组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划利益包括;
(1) 投资者定向组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Australian Equity Fund"计划（ARSN:147 384 263）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产；
(ii) "Crescent Diversified Property Fund" 计划（ARSN: 148 080 942）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）直接不动产；
（2）金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户
8. 2010年11月30日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品；
(ii) 管理投资计划的权益包括;
(A) 投资者定向投资组合服务；
(iii) 证券;
(iv) 退休金;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)金融衍生品；
(B)管理投资计划利益限于;
(1) 仅自我管理投资计划;
(C) 外汇交易合同;
(ii) 代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A)仅限于储蓄和支付产品；
(1)基本储蓄产品；
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)一般保险产品；
(E)管理投资计划利益包括;
(1) 投资者定向组合服务;
(F) 证券;
(G) 退休金;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Crescent Australian Equity Fund"计划（ARSN:147 384 263）
（A）仅以下类型的资产方案；
（1）金融资产；
(d) 提供下列保管或存托服务
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户