LYTHGO CREW WEALTH MANAGEMENT PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

交易名称

名称：LYTHGO CREW WEALTH MANAGEMENT PTY LTD

生效时间：2010年10月15日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：JONATHAN MATTHEW BURGESS

生效日期：2010年10月05日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：23625

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2017年06月26日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括：
(A)基础存储产品；
(B)(除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
(ii)金融衍生品；
(iii)外汇交易合约；
(iv)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v)人寿产品包括：
(A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(vi) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务；
(vii)管理投资计划的利益：
(B)MDA 服务；
(viii)退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(ix)证券;
(x)标准保证金借贷设施;
(xi)退休金; 和
(xii)金融产品仅限于：
(A)其他金融投资产品限于MDA服务;
(b)通过以下方式进行金融产品交易：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品；
(A)管理投资计划的利益：
(1)MDA服务；
(B)金融产品限于；
(1)其他金融投资产品限于MDA服务;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本存款产品外的储蓄产品
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(F) 管理投资计划的利益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务；
(G)管理投资计划的利益：
(2)MDA 服务；
(H)退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(l)证券;
(J)标准保证金借贷设施;
(K)养老金; 和
(L)金融产品限于：
(1)其他金融投资产品限于MDA服务;
面向零售和机构客户

2012年05月02日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括：
(A)基本储蓄产品；
(B)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii)金融衍生品；
(iii)外汇交易合约；
(iv)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v)人寿产品包括：
(A) 投资人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(vi) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务；
(vii)管理投资计划的利益：
(B)MDA 服务；
(viii退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
(ix)证券;
(x)标准保证金借贷设施;
(xi)退休金; 和
(xii)金融产品仅限于：
(A)其他金融投资产品限于MDA服务;
(b)通过以下方式进行金融产品交易：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品；
(A)管理投资计划的利益：
(1)MDA服务；
(B)金融产品限于；
(1)其他金融投资产品限于MDA服务;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 人寿产品包括：
(1) 投资人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(F) 管理投资计划的利益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务；
(G)管理投资计划的利益：
(2)MDA 服务；
(H)退休储蓄账户(“RSA”)产品（在退休储蓄的含义范围帐户法1997）;
(l)证券;
(J)标准保证金借贷设施;
(K)养老金; 和
(L)金融产品限于：
(1)其他金融投资产品限于MDA服务;
面向零售和机构客户

2012年02月02日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括：
(A)基本储蓄产品；
(B)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii)金融衍生品；
(iii)外汇交易合约；
(iv)信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 管理投资计划的利益包括：
(A) MDA 服务；
(vii)证券;
(viii标准保证金借贷设施;
(ix)金融产品限于：
(A)其他金融投资产品，限于MDA服务;
(b)通过以下方式进行金融产品交易：
(i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品；
(A)管理投资计划的利益：
(1)MDA服务；
(B)金融产品限于；
(1)其他金融投资产品，限于MDA服务;
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品外的其他储蓄产品
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
(F)管理投资计划的权益:
(1)MDA服务;
(G)证券;
(H)标准保证金借贷设施;
(l)金融产品限于：
(1)其他金融投资产品，限于MDA服务;
面向零售和机构客户

2010年05月10日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括：
(A)基本储蓄产品；
(B)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii)金融衍生品；
(iii)外汇交易合约；
(iv)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(v)证券;
(vi)标准保证金借贷设施;
(b)通过以下方式进行金融产品交易：
(i)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本存款产品外的其他储蓄产品
(B)金融衍生品；
(C)外汇交易合约；
(D)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 证券;
(F)标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户

金融服务代表

由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

名称	授权号	职位	生效日期
DANE WINDSHUTTLE	001242509	授权代表	2016年5月31日
DANE WINDSHUTTLE	001242509	金融顾问
JAMES BURGIN	001246795	授权代表	2016年8月22日

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