基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：210336
生效日期：2001年10月16日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2008年6月26日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：11131
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
1. 2018年5月4日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
面向零售和机构客户
2. 2015年12月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
面向零售和机构客户
3. 2012年12月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
面向零售和机构客户
4. 2010年11月25日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下类型财产的计划：
（A）直接不动产;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
5. 2010年5月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下类型财产的计划：
（A）直接不动产;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
6. 2010年4月29日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
面向零售和机构客户
7. 2008年11月25日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
面向零售和机构客户
8. 2008年2月27日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
面向零售和机构客户
9. 2007年9月19日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）证券;
面向零售和机构客户
10. 2007年3月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合同;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Multiplex Development Trust”计划（ARSN：098 347 856），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（ii）“Multiplex Development And Opportunity Fund”计划（ARSN：100 563 488），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
面向零售和机构客户