外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效日期：2013年11月21日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：66432

生效时间：2018年5月1日

注：在AFCA上查到的会员编号为14768

牌照授权经营条件

• 2015年06月17日
  

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

     （i）仅以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品；

        （B）金融资产；

  面向零售和机构客户

  
  

• 2014年09月15日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

     （i）仅以下类型的资产方案：

        （A）金融衍生品；

        （B）金融资产；

  面向零售和机构客户

• 2013年08月27日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

     （i）仅以下类型的资产方案：

        （A）金融衍生品；

        （B）金融资产；

  面向零售和机构客户

• 2013年07月12日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•    （i）“Betashares美元交易基金”计划(ARSN: 147 517 280)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （ii）“Betashares原油指数交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 351)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iii）“Betashares商品交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 495)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iv）“Betashares农业交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 080 176)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （v）“Betashares黄金交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 851)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vi）“Betashares铜指数交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 691)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vii）“Betashares澳大利亚股市持有对冲基金”计划(ARSN: 143 219 774)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （viii）“Betashares澳大利亚高息现金Etf”计划(ARSN: 143 219 961)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （ix）“Betashares S&P/Asx 200金融部门Etf”计划(ARSN: 143 220 964)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；
  

•       （2）金融资产；
  

•    （x）“Betashares S&P/Asx 200资源部门Etf”计划(ARSN: 143 220 795)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xi）“Betashares英镑交易基金”计划(ARSN:151 133 514)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xii）“Betashares欧元交易基金”计划(ARSN:151 131 967)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xiii）“Betashares Ftse Rafi澳大利亚200交易基金”计划(ARSN: 155 637 219)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xiv）“Betashares澳大利亚20强股票收益最大化基金（管理基金）”计划(ARSN: 155 637 648)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xv）“定制投资组合解决方案-全球经理信托”计划(ARSN: 155 638 047)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户
  

• 2012年03月22日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•    （i）“Betashares美元交易基金”计划(ARSN: 147 517 280)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （ii）“Betashares原油指数交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 351)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iii）“Betashares商品交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 495)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iv）“Betashares农业交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 080 176)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （v）“Betashares黄金交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 851)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vi）“Betashares铜指数交易基金-货币对冲（合成）”计划(ARSN: 150 081 691)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vii）“Betashares澳大利亚股市持有对冲基金”计划(ARSN: 143 219 774)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （viii）“Betashares S&P/Asx 200交易基金”计划(ARSN: xxx xxx xxx)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （ix）“Betashares S&P/Asx 200金融部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 964)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；
  

•       （2）金融资产；
  

•    （x）“Betashares S&P/Asx 200资源部门Etf”计划(ARSN: 143 220 795)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xi）“Betashares英镑交易基金”计划(ARSN:151 133 514)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xii）“Betashares欧元交易基金”计划(ARSN:151 131 967)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xiii）“Betashares Silver Bullion Etf-Currency Hedged”计划(ARSN: 155 637 219)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xiv）“Betashares强化收入股票基金”计划(ARSN: 155 637 648)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xv）“Betashares 国际股票交易基金”计划(ARSN:  155 638 047)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2011年06月09日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•    （i）“Betashares美元交易基金”计划(ARSN: 147 517 280)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （ii）“Betashares全球聚焦能源交易基金（A美元对冲）”计划(ARSN: 150 081 351)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iii）“Betashares全球多样化能源交易基金”计划(ARSN: 150 081 495)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iv）“Betashares农业交易基金”计划(ARSN: 150 080 176)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （v）“Betashares黄金交易基金（A美元对冲）”计划(ARSN: 150 081 851)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vi）“Betashares工业金属交易基金”计划(ARSN: 150 081 691)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vii）“Betashares S&P/Asx 200 Bull PlusEtf”计划(ARSN:143 219 774)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （viii）“Betashares S&P/Asx 200 Bull Plus交易基金”计划(ARSN:143 219 961)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （ix）“Betashares S&P/Asx 200金融部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 964)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；
  

•       （2）金融资产；
  

•    （x）“Betashares S&P/Asx 200资源部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 795)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xi）“Betashares英镑交易基金”计划(ARSN:151 133 514)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （xii）“Betashares欧元交易基金”计划(ARSN:151 131 967)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2011年04月08日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•    （i）“Betashares美元交易基金”计划(ARSN: 147 517 280)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （ii）“Betashares全球中心能源交易基金（A美元对冲）”计划(ARSN: 150 081 351)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iii）“Betashares全球多样化能源交易基金”计划(ARSN: 150 081 495)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （iv）“Betashares农业交易基金”计划(ARSN: 150 080 176)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （v）“Betashares黄金交易基金（A美元对冲）”计划(ARSN: 150 081 851)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vi）“Betashares工业金属交易基金”计划(ARSN: 150 081 691)
  

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （vii）“Betashares S&P/Asx 200 Bull Plus交易基金”计划(ARSN:143 219 774)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （viii）“Betashares S&P/Asx 200 Bull Plus交易基金”计划(ARSN:143 219 961)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

•    （ix）“Betashares S&P/Asx 200金融部门交易基金（合成）”计划(ARSN: 143 220 964)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融衍生品；
  

•       （2）金融资产；
  

•    （x）“Betashares S&P/Asx 200资源部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 795)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融衍生品；

•       （2）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2011年01月19日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性的金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•  （i）“Betashares S&P/Asx 200资源部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 795)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （ii）“Betashares S&P/Asx 200金融部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 964)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （iii）“Betashares S&P/Asx 200 Bull Plus交易基金”计划(ARSN: 143 219 961)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融资产；

•    （iv）“Betashares S&P/Asx 200 Bull Plus交易基金”计划(ARSN:143 219 774)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融资产；

•    （v）“Betashares美元交易基金”计划(ARSN: 147 517 280)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融资产；

• 面向零售和机构客户

• 2010年05月03日

• 1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  （a）给以下金融产品类别提供一般性金融产品建议：

     （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

     （ii）证券；

• （b）通过以下方式进行金融产品交易：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益限于：

        （1）自我管理投资计划；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）储蓄和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品；

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

        （B）金融衍生品；

        （C）外汇交易合约；

        （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券；

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券；

• （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）：

•    （i）“Betashares S&P/Asx 200资源部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 795)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （ii）“Betashares S&P/Asx 200金融部门交易基金”计划(ARSN: 143 220 964)

•       （A）仅以下类型的资产方案：

•       （1）金融资产；

•    （iii）“Betashares S&P/Asx 200 Bull Plus交易基金”计划(ARSN: 143 219 961)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融资产；

•    （iv）“Betashares S&P/Asx 200 Bull Plus交易基金”计划(ARSN:143 219 774)

•       （A）仅以下类型的资产方案：
  

•       （1）金融资产；

• 面向零售和机构客户

金融服务代表