LEGG MASON ASSET MANAGEMENT AUS LTD

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色:证券交易商

会员编号: 15667

生效时间：1987年12月15日

交易名称

公司名：WESTERN ASSET AUSTRALIA

生效时间：2006年1月1日

公司名：LEGG MASON AUSTRALIAN EQUITIES

生效时间：2008年7月31日

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：1999年5月7日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10855

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2017年4月11日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 金融衍生品:
(ii) 外汇交易合约;
(iii) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(iv)管理投资计划的利益，包括;
(A) 投资者定向投资组合服务;
(v) 证券;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 外汇交易合同;
(C) 管理投资计划的利益，包括;
(1) 投资者定向投资组合服务;
(D) 证券;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 只持有下列类型财产的计划：
(A) 金融衍生品:
(B) 金融资产;
面向零售和机构客户
2005年2月23日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 金融衍生品:
(ii) 外汇交易合约;
(iii) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(iv) 保险产品限于:
(A) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品;
(v) 管理投资计划的利益，包括;
(A) 投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(vii) 退休金;
(viii) 仅限于管理投资权证的金融产品限于杂项金融投资产品：
(A)761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
(B)可转让的;
(C)ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 外汇交易合同;
(C) 管理投资计划的利益，包括;
(1) 投资者定向投资组合服务;
(D) 证券;
(E) 退休金
(ii) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品:
(B) 外汇交易合约;
(C) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(D) 管理投资计划的利益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务;
(E) 证券;
(F) 退休金;和
(G) 仅限于管理投资权证的金融产品限于杂项金融投资产品：
(1)761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
(2)可转让;
(3)SX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
(i) 仅以下类型的资产方案：
(A) 金融衍生品:
(B) 金融资产;
(d)提供以下保管或存托服务：
(i)运营投资者定向投资组合服务，称为“私人投资组合”（IDPS）;
面向零售和机构客户
2004年3月1日
- 1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
- (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
- (i) 金融衍生品:
- (ii) 外汇交易合约;
- (iii) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (iv) 保险产品限于:
- (A) 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品;
- (v) 管理投资计划的利益，包括;
- (A) 投资者定向投资组合服务;
- (vi) 证券;
- (vii) 退休金;
- (viii 仅限于管理投资权证的金融产品限于杂项金融投资产品：
- (A)761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
- (B)可转让;
- (C)ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;;
- (b) 通过以下方式进行金融产品交易:
- (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
- (A) 金融衍生品:
- (B) 外汇交易合同;
- (C)管理投资计划的利益，包括;
- (1) 投资者定向投资组合服务;
- (D) 证券;
- (E) 退休金
- （ii）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
- (A) 金融衍生品:
- (B) 外汇交易合约;
- (C) 信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
- (D) 管理投资计划的利益包括：
- (1) 投资者定向投资组合服务;
- (E) 证券;
- (F) 退休金;和
- (G) 仅限于管理投资权证的金融产品限于杂项金融投资产品：
- (1)761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
- (2)可转让的;
- (3)SX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
- (c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:
- (i) 仅以下类型的资产方案：
- (A) 金融衍生品:
- (B) 金融资产;
- (d)提供以下保管或存托服务：
- (i)运营投资者定向投资组合服务，称为“私人投资组合”（IDPS）;
- 面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	代理号	角色	生效日期
CHARLES HAMIEH	001279431	授权代表	2019年12月2日
JENNY PANG	001274831	授权代表	2019年3月12日
MATTHEW CHRISTOPHER BUSHBY	001275274	授权代表	2019年4月16日

由于数据太多，暂未做同步收录，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

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