外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：RHODES DOCHERTY & CO AUDIT SERVICES PTY LTD

生效时间：2014年11月2日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：14950

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2016年4月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议

    （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

    （ii）金融衍生品

   （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （iv）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （v）证券;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

        （C）管理投资计划的权益限于

        （1）仅自我管理投资计划;

        （D）证券

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

         （F）证券;

（c）提供以下托管或存托服务：

       （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

       面向零售和机构客户

2010年8月30日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

    （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品

    （ii）金融衍生品

   （iii）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （iv）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （v）证券;

（b）通过以下方式进行金融产品交易

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

        （C）管理投资计划的权益限于

        （1）仅自我管理投资计划;

        （D）证券

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

         （F）证券;

（c）提供以下托管或存托服务：

       （i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

       面向零售和机构客户