基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计：
职位：金融牌照审计师
公司名称：GRANT THORNTON AUDIT PTY LTD
生效时间：2010年8月30日
外部争端解决：
机构：金融申诉服务部门
会员编号：15155
生效时间：2010年4月23日
牌照授权经营条件
2015年9月16日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品仅限于:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）人寿产品包括：
(A)投资型人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品，;
(B)人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（vi） 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划的权益仅限于：
（A）MDA服务
（viii） 证券；
（ix）标准保证金贷款
（x）退休养老金
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（2）MDA服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资型人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品；
（2）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任身份身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mason Stevens全球投资组合服务”计划（ARSN：162 055 745），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（ii）“Mason Stevens信贷基金”计划（ARSN：162 055 512），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2014年7月29日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品仅限于:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）人寿产品包括：
(A) 投资型人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划的权益仅限于：
(A) MDA服务
（viii）证券；
（ix）标准保证金贷款
（x）退休养老金
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（2）MDA服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品；
（2）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mason Stevens全球投资组合服务”计划（ARSN：162 055 745），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（ii）“Mason Stevens信贷基金”计划（ARSN：162 055 512），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2013年4月8日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品仅限于:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）人寿产品包括：
(A) 投资型人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划的权益仅限于：
（A）MDA服务
（viii）证券；
（ix）标准保证金贷款
（x）退休养老金
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（2）MDA服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品
（2）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mason Stevens全球投资组合服务”计划（ARSN：162 055 745），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（ii）“Mason Stevens信贷基金”计划（ARSN：162 055 512），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
（iii）“2020年绝对回报基金”计划（ARSN：147 097 318），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（iv）“2020澳大利亚活力股票基金”计划（ARSN：147 951 880），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2013年2月5日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）储蓄和支付产品仅限于:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）人寿产品包括：
(A) 投资型人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品；
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品；
(vi) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划的权益仅限于：
（A）MDA服务
（viii） 证券；
（ix）标准保证金贷款
（x）退休养老金
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（2）MDA服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资型人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品；
（2）人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品；
（F）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;和
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Mason Stevens全球投资组合服务”计划（ARSN：162 055 745），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（ii）“Mason Stevens信贷基金”计划（ARSN：162 055 512），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
（iii）“2020年绝对回报基金”计划（ARSN：147 097 318），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（iv）“2020澳大利亚活力股票基金”计划（ARSN：147 951 880），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品
（2）金融资产; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2010年8月30日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）人寿产品包括：
(A) 投资型人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何由其一项或多项法定基金支持的产品;
(vi) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划的权益仅限于：
（A）MDA服务
(viii) 证券；
（ix）标准保证金贷款
（x）退休养老金
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益限于：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（I）退休金;
（C）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
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