基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：12344
生效日期：1982年8月18日
交易名称
名称：YARRA FUNDS MANAGEMENT
生效日期：2017年1月13日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2019年1月18日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10994
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
1. 2017年10月6日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为机构客户提供以下类别的金融产品建议：
（i）储蓄和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向组合服务
（vi）证券;
（b）仅向零售客户提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（b）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（iii）仅向机构客户承销：
（A）管理投资计划的权益（注册或未注册）;
（B）证券发行;
（d）以负责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅以下类型的资产方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2. 2016年12月12日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为机构客户提供以下类别的金融产品建议：
（i）储蓄和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益（注册或未注册）;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅以下类型的资产方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（ii）IDPS类计划；
面向零售和机构客户
3. 2005年11月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为机构客户提供以下类别的金融产品建议：
（i）储蓄和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益（注册或未注册）;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Collateral Mezzanine Fund 05”计划（ARSN：116 286 910），
（A）仅以下类型的资产方案：
（1）金融资产;
（2）金融衍生品;
（3）抵押;
（4）无担保贷款;
（ii）只有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（C）抵押;
（iii）IDPS类计划;
面向零售和机构客户
4. 2005年9月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为机构客户提供以下类别的金融产品建议：
（i）储蓄和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（b）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益（注册或未注册）;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“42nd Mezzanine A$ Fund 05”计划（ARSN：116 286 910），
（A）仅以下类型的资产方案：
（1）金融资产;
（2）金融衍生品;
（3）抵押;
（4）无担保贷款;
（ii）仅以下类型的资产方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（C）抵押;
（iii）IDPS类计划;
面向零售和机构客户
5. 2005年7月27日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为机构客户提供以下类别的金融产品建议：
（i）储蓄和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益（注册或未注册）;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅以下类型的资产方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（ii）IDPS类计划；
面向零售和机构客户
6. 2003年10月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为机构客户提供以下类别的金融产品建议：
（i）储蓄和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（b）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益（注册或未注册）;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅以下类型的资产方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（ii）IDPS类计划；
面向零售和机构客户
7. 2003年10月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为机构客户提供以下类别的金融产品建议：
（i）储蓄和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合同;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）储蓄和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益（注册或未注册）;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅以下类型的资产方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（ii）IDPS类计划；
面向零售和机构客户