外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：181103

生效日期：1998年9月29日

角色：期货交易商

许可证编号：181085

生效日期：1998年10月26日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：HLB MANN JUDD

生效时间：2000年4月11日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10786

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

1. 2018年1月29日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合同;

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务      

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合同; 

        （C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

      （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合同;

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）只有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

2. 2015年10月19日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合同;

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务      

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合同; 

        （C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

      （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合同;

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）只有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

3. 2010年2月8日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合同;

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务      

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合同; 

        （C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

      （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合同;

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）只有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

4. 2004年2月26日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：

      （i）储蓄和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合同;

      （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务      

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合同; 

        （C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

      （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合同;

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）只有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

5. 2003年8月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合同; 

        （C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

      （ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合同;

        （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （b）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）只有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

金融服务代表