基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：11556
生效日期：1989年6月8日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2012年11月22日
角色：金融牌照审计师
公司名称：R.C GEEVES & J.G RYAN & S.A WAGSCHALL WHITEMAN
生效时间：2001年7月1日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10191
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2004年3月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本存款以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合同;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）只有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
面向零售和机构客户