外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效日期：2012年09月14日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：14567

生效时间：2018年11月1日

牌照授权经营条件

• 2019年12月9日
  

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

• （a）仅面向机构客户为以下金融产品类别提供一般性的金融产品建议

•     （i）金融衍生品；

•     （ii）外汇交易合约；

•       (iii) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       (iv) 证券；

• （b）面向机构客户和零售客户通过以下方式交易金融产品：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品；

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

  （b）提供以下保管或信托服务：

     （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或信托服务；

• 2019年1月29日
  

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

• （a）仅面向机构客户为以下金融产品类别提供一般性的金融产品建议

•     （i）金融衍生品；

•     （ii）外汇交易合约；

•       (iii) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       (iv) 证券；

• （b）面向机构客户和零售客户通过以下方式交易金融产品：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品；

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

  （b）提供以下保管或信托服务：

     （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或信托服务；

• 2018年6月12日
  

• 1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

• （a）通过以下方式交易金融产品：

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•       （A）金融衍生品；
  

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•       （A）金融衍生品；

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

• （b）提供以下保管或信托服务：

•    （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或信托服务；
  

• 针对零售和机构客户

• 2017年4月12日
  

• 1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

• （a）通过以下方式交易金融产品：

•    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•       （A）金融衍生品；
  

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

•    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•       （A）金融衍生品；

•       （B）外汇交易合约；

•       （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

•       （D）证券；

• （b）提供以下保管或信托服务：

•    （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或信托服务；
  

• 针对零售和机构客户

• 2015年02月12日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

  （a）通过以下方式交易金融产品：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品；

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

  （b）提供以下保管或信托服务：

     （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或信托服务；
  

  针对零售和机构客户

• 2009年10月15日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

  （a）通过以下方式交易金融产品：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品；
  

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品；

        （B）外汇交易合约；

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；

        （D）证券；

  （b）提供以下保管或信托服务：

     （i）除投资者定向投资组合服务以外的保管或信托服务；
  

  针对零售和机构客户

金融服务代表