基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：GRANT THORNTON AUDIT PTY LTD
生效时间：2012年7月19日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：14945
生效时间：2010年2月2日
牌照授权经营条件
2020年1月16日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券; 和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）直接不动产;
（B）金融资产;
（C）抵押贷款
（d）向零售及机构客户提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售客户和机构客户
2017年5月2日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）向零售和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）向机构客户提供以下类别的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的权益包括投资者定向组合服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益包括投资者定向投资组合服务;
（iii）代表他人向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券; 和
（iv）代表他人向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益包括投资者定向投资组合服务
（d）向零售及机构客户承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（e）以责任实体身份向零售和机构客户经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）直接不动产;
（B）金融资产;
（C）抵押贷款
（f）向零售及机构客户提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
2016年6月10日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）向零售和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）向机构客户提供以下类别的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的权益包括投资者定向组合服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益包括投资者定向投资组合服务;
（iii）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iv）代表他人向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益包括投资者定向投资组合服务
（e）向零售及机构客户承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（f）以责任实体身份向零售和机构客户经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Accelerated Property Fund”计划（ARSN：602 075 025），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“Residential Property Fund”计划（ARSN：146 354 172），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（iii）“Empire Club Investment Fund”计划（ARSN：609 631 914），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（iv）只持有以下类型财产的计划：
（A）直接不动产;
（B）金融资产;
（f）向零售及机构客户提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
2016年6月9日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）由政府发行或拟议发行的债券，股票或债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）向机构客户提供以下类别金融产品：
（i）管理投资计划的权益包括投资者定向投资组合服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益包括投资者定向投资组合服务;
（iii）代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iv）代表他人向机构客户申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益包括投资者定向投资组合服务
（e）向零售及机构客户承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（f）以责任实体身份向零售和机构客户经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Accelerated Property Fund”计划，
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“Residential Property Fund”计划，
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（iii）“Empire Club Investment Fund”计划，
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（iv）仅持有以下类型财产的计划：
（A）直接不动产;
（B）金融资产;
（f）向零售及机构客户提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
2015年12月16日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iii）承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（c）以责任实体身份向零售和机构客户经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Accelerated Property Fund”计划（ARSN：602 075 025），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“Residential Property Fund”计划（ARSN：146 354 172），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（iii）“Empire Club Investment Fund”计划（ARSN：609 631 914），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（d）向零售及机构客户提供以下保管或存托服务：
（f）运营除投资者指导的投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2014年10月22日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iii）承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（c）以责任实体身份向零售和机构客户经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Accelerated Property Fund”计划（ARSN：602 075 025），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产; 和
（3）抵押贷款;
（ii）“Residential Property Fund”计划（ARSN：146 354 172），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（d）向零售及机构客户提供以下保管或存托服务：
（f）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2014年10月13日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iii）承销：
（i）管理投资计划的权益; 和
（ii）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Accelerated Property Fund”计划（ARSN：602 075 025），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）直接不动产;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2012年12月7日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iii）承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2011年6月14日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇合约交易
（iv）一般保险产品
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iii）承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“D H Flinders Microcap Equity Fund”计划（ARSN：147 247 149），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（ii）“D H Flinders Private Equity Fund”计划（ARSN：147 247 292），
（A）只有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
对零售和机构客户
2011年11月22日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）管理投资计划的权益仅限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（G）证券;
（iii）承销：
（i）管理投资计划的权益;
（ii）证券发行;
（c）以责任实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“D H Flinders Microcap Equity Fund”计划（ARSN：147 247 149），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产; 和
（ii）“D H Flinders Private Equity Fund”计划（ARSN：147 247 292），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
对零售和机构客户