外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PETER JAMES VARLEY

生效日期：2014年02月26日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：31756

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

• 2012年11月19日
  

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:

  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:

     （i）存款和支付产品限于：

        （A） 基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

     （ii）金融衍生品;

     （iii）外汇交易合约;

     （iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

     （v）管理投资计划的利益包括

        （A）投资者定向投资组合服务

     （vi）管理投资计划的利益限于：

        （B）MDA服务;
  

     （vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

     （viii）证券;

     （ix） 标准保证金贷款

     （x）退休养老金

  （b）通过以下方式交易金融产品：

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

       （A）管理投资计划的利益限于：

       （1）MDA服务;

     （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

       （A）存款和支付产品限于:

       （1）基本储蓄产品;

       （2）除基本存款产品外的其他储蓄产品

       （B）金融衍生品;

       （C）外汇交易合约;

       （D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       （E）管理投资计划的利益包括：

       （1）投资者定向投资组合服务

       （F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

       （G）证券;

       （H）标准保证金贷款;

       （1）退休养老金;

   对零售或机构客户

金融服务代表

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