基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：PKF(NS) AUDIT AND ASSURANCE LIMITED PARTNERSHIP
生效时间：2014年4月23日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：15024
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2013年11月22日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）证券;
（b）向零售和机构客户提供以下类别的金融产品咨询服务：
（i）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）根据第761D条作为衍生工具的证券，但适用于“公司条例”第761D（3）（c）条或第7.1.04（7）条的运作;
（iii）证券;
（c）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划
（D）第761D条所示证券衍生品，但适用于“公司条例”第761D(3)(c)条或第7.1.04(7)条的运作
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（d）以负责实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Hamilton Income Fund”计划（ARSN：144 611 236），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（ii）“Hamilton Investment Fund”计划（ARSN：144 611 165），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（e）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2012年6月19日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）证券;
（b）向零售和机构客户提供以下类别金融产品咨询服务：
（i）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）第761D条所示证券衍生品，但适用于“公司条例”第761D(3)(c)条或第7.1.04(7)条的运作
（iii）证券;
（c）通过以下方式交易以下金融产品
（i）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划
（D）第761D条所示证券衍生品，但适用于“公司条例”第761D(3)(c)条或第7.1.04(7)条的运作
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（d）以负责实体身份经营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Hamilton Income Fund”计划（ARSN：144 611 236），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（ii）“Hamilton Investment Fund”计划（ARSN：144 611 165），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（e）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2010年6月25日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）证券;
（b）向零售和机构客户提供以下类别金融产品咨询服务：
（i）管理投资计划的权益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）第761D条所示证券衍生品，但适用于“公司条例”第761D(3)(c)条或第7.1.04(7)条的运作
（iii）证券;
（c）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划
（D）第761D条所示证券衍生品，但适用于“公司条例”第761D(3)(c)条或第7.1.04(7)条的运作
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（d）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Hamilton Income Fund”计划（ARSN：144 611 236），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（ii）“Hamilton Investment Fund”计划（ARSN：144 611 165），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）衍生工具;
（2）金融资产;
（e）提供以下保管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户