外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：80938

生效日期：1994年09月29日

交易名称

名称：DIMENSIONAL FUND ADVISORS

生效时间：2013年12月17日

名称：DFA FUNDS

生效时间：2013年12月17日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：1994年07月10日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10363

生效时间：2018年11月1日

牌照授权经营条件

2016年12月8日

1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括:

   （a）为以下类别金融产品提供建议:

      （i）存款和支付产品限于:

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本存款产品外的其他储蓄产品;

        （C）非现金支付产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （v）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务;

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品:

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）管理投资计划的利益限于:

        （1）仅自我管理投资计划;

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

        （A）存款和支付产品限于:

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本存款产品外的其他储蓄产品;

        （3）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务;

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

      （i）仅持有以下类型资产的计划:

        （A）金融衍生品;

        （B）金融资产;

     面向零售和机构客户

2004年9月6日

1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括:

   （a）为以下类别金融产品提供建议:

      （i）存款和支付产品限于:

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本存款产品外的其他储蓄产品;

        （C）非现金支付产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （v）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务;

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品:

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

        （A）管理投资计划的利益:

        （1）仅自我管理投资计划;

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

        （A）存款和支付产品限于:

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;

        （3）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务;

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

      （i）仅持有下列类型财产的计划:

        （A）金融衍生品;

        （B）金融资产;

       对零售和机构客户

2003年12月17日

1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括:

   （a）为以下类别金融产品提供建议:

      （i）存款和支付产品限于:

        （A）基本储蓄产品;

        （B） 除基本存款产品外的储蓄产品;

        （C）非现金支付产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品:

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品: 

        （A）管理投资计划的利益:

        （1）仅自我管理投资计划;

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

        （A）存款和支付产品限于:

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （3）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

      （i）仅持有下列类型财产的计划:

        （A）金融衍生品;

        （B）金融资产;

      对零售和机构客户

金融服务代表