基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：217991
生效日期：2002年03月08日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：RSM AUSTRALIA PARTNERS
生效时间：2015年10月26日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：11206
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2014年12月1日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）证券;
（F）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（G）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（H）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（J）退休金;
（iii）安排另一人发行，更改或处理以下类别的金融产品：
（A）证券;
（B）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（iv）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“PPF Enhanced Income Fund”计划（ARSN：099838 061），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“PPF Diversified Growth Fund”计划（ARSN：099838 016），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（4）抵押贷款；
面向零售和机构客户
2006年3月20日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务
（iv）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“PPF Enhanced Income Fund”计划（ARSN：099838 061），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“PPF Diversified Growth Fund”计划（ARSN：099838 016），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（D）抵押贷款;
面向零售和机构客户
2003年6月13日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品包括：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（iv）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Ppf Cash Fund”计划（ARSN：099 838 061），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“Ppf Equity Fund”计划（ARSN：099 838 016），
（A）仅持有下列类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）直接不动产;
（3）金融资产;
（4）抵押贷款;
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| EUGENIO FERLA | 000252549 | 授权代表 | 2003年12月17日 |
| EUGENIO FERLA | 000252549 | 金融顾问 | |
| PAUL PETER FERLA | 000230281 | 授权代表 | 2003年6月13日 |
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