外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：160101

生效日期：1996年03月27日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效时间：2008年5月6日

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效时间：2013年04月17日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：11558

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

1. 2011年4月8日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别的金融商品提供一般性金融产品建议：

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇交易合约;

      （iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iv）管理投资计划的权益不包括投资者指向投资组合服务；

      （v）证券; 

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约; 

        （C）证券; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者指向投资组合服务；

        （六）证券;

面向零售和机构客户

2. 2003年11月19日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融商品提供一般性金融产品建议：

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇交易合约;

      （iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iv）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （v）证券; 

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约; 

        （C）证券; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；

        （F）证券;

面向零售和机构客户

金融服务代表