基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：11410
生效日期：1984年09月05日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10928
生效时间：2018年5月1日
交易名称
角色：TYNDALL ASSET MANAGEMENT
生效日期：2003年07月14日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2008年5月6日
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2013年4月17日
外部争端解决
机构：金融申诉服务部门（FOS）
会员编号：10928
生效时间：2003年07月14日
牌照授权经营条件
1. 2017年7月13日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2015年5月11日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
3. 2015年1月21日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（C）抵押贷款;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
4. 2003年7月14日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（六）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户