ABERDEEN ASSET MANAGEMENT LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

会员编号：11342

生效时间：1983年1月18日

角色：期货经纪商

会员编号：12002

生效时间：1988年8月18日

交易名称

名称：ABERDEEN STANDARD INVESTMENTS

生效时间：2017年8月14日

名称：ABERDEEN STANDARD

生效时间：2017年12月21日

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效时间：2017年8月30日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号： 10391

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件：

2017年1月27日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(C) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii)承销:
(A) 证券发行;
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) 仅持有以下类型财产的计划;
(A) 金融衍生品;
(B) 金融资产；
(d) 提供下列保管或存托服务：
(i) 除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2011年8月2日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(C) 证券;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 证券发行;
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) 仅持有以下类型的资产方案;
(A)金融衍生品;
(B)金融资产：
面向零售和机构客户
2009年5月21日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 证券发行;
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) 仅以下类型的资产方案;
(A)金融衍生品;
(B) 金融资产：
面向零售和机构客户
2003年11月21日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式进行金融产品交易:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 证券发行;
(c) 以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) 仅以下类型的资产方案;
(A)金融衍生品;
(B)金融资产：
面向零售和机构客户

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