基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：BDO EAST COAST PARTNERSHIP
生效时间：2019年6月14日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：35254
生效时间：2018年11月1日
牌照授权经营条件
2018年8月6日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）向零售和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于:
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A） 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B） 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi） 管理投资计划的利益包括：
（A） 投资者定向投资组合服务
（vii） 证券；
（viii）标准保证金贷款；
（ix） 退休金；
（b）向机构客户提供以下金融产品类别的金融产品建议：
（i）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约；
（ii）向机构客户发行、申请、收购、更改或处理以下类别金融产品：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（B）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（iii）代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品仅限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1） 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2） 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包括：
（1） 投资者定向投资组合服务；
（G）证券；
（H）标准保证金借贷工具；
（I）退休金
（d）向机构投资者提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
2017年10月9日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于:
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii） 金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B） 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi） 管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（vii） 证券；
（viii） 标准保证金贷款；
（ix） 退休金；
（b）向机构客户提供以下金融产品类别的金融产品建议：
（i）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约；
（d）向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（i）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（e）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（i）存款和支付产品仅限于:
（ii）基本储蓄产品;
（iii）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（f） 金融衍生品
（g）外汇交易合约
（h）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（i）人寿产品包括：
（i）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（ii）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（j）管理投资计划的利益包括：
（i） 投资者定向投资组合服务；
（k）证券；
（l）标准保证金贷款
（m）退休养老金
（n）提供以下保管或存托服务：
（o）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
2015年3月16日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a） 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于:
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii） 金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv） 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v） 人寿产品包括：
（A） 投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B） 人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi） 管理投资计划的利益包括：
（A） 投资者定向投资组合服务；
（vii） 证券；
（viii） 标准保证金贷款；
（ix） 退休金
（b）仅向机构客户提供以下金融产品类别的金融产品建议：
（i）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（ii）向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（iii）代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品仅限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包括：
（1） 投资者定向投资组合服务；
（G） 证券；
（H）标准保证金贷款；
（I）退休金；
2014年10月31日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a） 向零售和机构客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于:
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi） 证券；
（vii）标准保证金贷款；
（ix） 退休金
（b）向机构客户提供以下金融产品类别的金融产品建议：
（i）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售和机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（ii）向机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（d）代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（i）存款和支付产品仅限于:
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii） 金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券；
（vii）标准保证金贷款
（viii）退休金
2014年5月2日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a） 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于:
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi） 证券；
（vii） 标准保证金贷款；
（viii） 退休金;
（ix）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人就申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品
（C）外汇交易合约
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券;
（G）标准保证金借贷工具；
（H）退休金;
面向机构客户
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