基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：投资顾问
许可证编号：202842
生效日期：2000年11月30日
交易名称
名称：FAT PROPHETS
生效时间：2003年7月10日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PKF(NS) AUDIT & ASSURANCE
生效时间：2018年05月07日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10677
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2020年4月21日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）面向零售客户为以下类别金融产品提供一般性的金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除储蓄以外的其它储蓄产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品；
（v）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）面向机构客户为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除储蓄以外的其它储蓄产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品；
（v）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包含投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）面向零售客户和机构客户代表他人申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品；
（E）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（d）承销：
（i）面向机构客户发行证券;
（c）面向机构客户提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
2013年11月27日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除储蓄以外的其它储蓄产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）安排他人通过以下方式处理金融产品：
（A）发布，申请，收购，变更或处理金融产品;
（1）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（iii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（iv）承销：
（A）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2012年11月12日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除储蓄以外的其它储蓄产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）安排他人通过以下方式交易金融产品：
（A）发布，申请，收购，变更或处理金融产品;
（1）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（iii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（iv）承销：
（A）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2011年1月25日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除储蓄以外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向组合服务;
（vi）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷工具;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发布，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（c）安排他人交易金融产品：
（i）发布，申请，收购，变更或处理金融产品;
（A）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务；
（d）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除储蓄以外的其它储蓄产品；
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷工具;
（x）退休金;
（e）承销：
（A）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户
2010年11月24日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
面向零售和机构客户
2009年3月23日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
面向零售和机构客户
2005年12月5日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
面向零售和机构客户
2003年7月10日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券，股票或政府已发行或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| MARIA RYANFAT PROPHETS FUNDS MANAGEMENT PTY LTD | 001252826 | 授权代表 | 2017年1月13日 |
| FAT PROPHETS MINING＆RESOURCES PTY LIMITED | 000277996 | 授权代表 | 2004年6月4日 |