基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：ERNST & YOUNG
生效时间：2004年11月30日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融申诉服务机构(FOS)
会员编号：11635
生效时间：2008年9月22日
牌照授权经营条件
2013年5月6日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益仅限于投资者定向投资组合服务;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合同;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Linq Resources Fund No 3" scheme (ARSN: 161 708 345),
(A) 仅持有下列类型财产的计划；
(1) 金融资产;
面向零售和机构客户
2012年12月20日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益，限于
(1) 仅自我管理投资计划
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合同;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Linq Resources Fund"计划 (ARSN: 108 168 190),
(A) 仅持有下列类型财产的计划；
(1) 金融资产;
(ii) "Linq Resources Fund No.3"计划（ARSN: 161 708 345）
(A) 仅持有下列类型财产的计划；
(1) 金融资产；
面向零售和机构客户
2012年5月28日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益仅限于投资者定向投资组合服务;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "LinQ Resources Fund"计划 (ARSN: 108 168 190),
(A) 仅持有下列类型财产的计划；
(1) 金融资产;
面向零售和机构客户
2005年6月23日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b)通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益仅限于
(1) 投资者定向投资组合服务;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Linq Resources Fund" 计划 (ARSN: 108 168 190),
(A) 仅持有下列类型财产的计划；
(1) 金融资产;
面向零售和机构客户
2004年3月10日
1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
(a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
(i) 存款和支付产品限于:
(A) 基本储蓄产品;
(B) 除基本存款产品以外的其他存款产品;
(ii) 金融衍生品;
(iii) 外汇交易合约;
(iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券;
(b) 通过以下方式交易金融产品:
(i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:
(A) 金融衍生品:
(B) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A) 存款和付款产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本存款以外的其他存款产品;
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合同;
(D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
(F) 证券;
(iii) 承销:
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行；
(c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
(i) "Linq Resources Fund"计划 (ARSN: 108 168 190),
(A) 仅持有下列类型财产的计划；
(1) 金融资产;
面向零售和机构客户