外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入FOS:是

曾用许可信息：

角色：期货经纪商

会员编号：216462

生效时间：2002年2月18日

角色：证券交易商

会员编号：11159

生效时间：1986年11月14日

审计：

职位：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：2013年9月11日

外部争端解决：

机构：澳大利亚金融申诉服务机构(FOS)

会员编号：10547

生效时间：2008年7月1日

机构：金融业投诉服务（FICS）

会员编号：C-726

生效时间：2002年10月15日

机构：退休投诉审裁处（SCT）

生效时间：2001年12月19日

牌照授权经营条件：

• • 2014年3月7日：

• 1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括

•    (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

•       (i) 存款和支付产品限于:

•        (A) 基本储蓄产品;

•       (ii) 金融衍生品;

•       (iii) 外汇交易合约;

•       (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

•       (v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;

•       (vi) 证券;

•       (vii) 退休金;

•    (b) 通过以下方式交易金融产品:

•       (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

•         (A) 金融衍生品

•         (B) 管理投资计划的利益限于:

•         (1) 仅自我管理投资计划;

•         (C) 退休金:

•       (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         (A) 存款和支付产品限于:

•         (1) 基本储蓄产品;

•         (B) 金融衍生品;

•         (C) 外汇交易合约;

•         (D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

•         (E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;

•         (F) 证券;

•         (G) 退休金;

•    (c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

•      （i）仅持有以下类型的资产计划

•        (A)金融衍生品

•        (B)金融资产

•    面向零售和机构客户

• 
  

• 2004年1月1日
  

• 1. 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括

•    (a) 提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

•       (i) 存款和支付产品限于:

•        (A) 基本储蓄产品;

•       (ii) 金融衍生品;

•       (iii) 外汇交易合约;

•       (iv) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

•       (v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;

•       (vi) 证券;

•       (vii) 退休金;

•    (b) 通过以下方式交易金融产品:

•       (i) 发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品:

•         (A) 金融衍生品；

•         (B) 管理投资计划的利益限于:

•         (1) 仅自我管理投资计划;

•         (C) 退休金:

•       (ii) 代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         (A) 存款和支付产品限于:

•         (1) 基本储蓄产品;

•         (B) 金融衍生品;

•         (C) 外汇交易合约;

•         (D) 信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

•         (E) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;

•         (F) 证券;

•         (G) 退休金;

•    (c) 以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）:

•      (i)仅持有以下类型财产的计划

•        (A)金融衍生品

•        (B)金融资产

•    面向零售和机构客户

金融服务代表