外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：176074

生效日期：1998年03月16日

交易名称

名称：MORNINGSTAR INVESTMENT MANAGEMENT

生效日期：2016年02月04日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效时间：2013年4月29日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10543

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2005年11月15日

1.本牌照授权商进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）存款和支付产品包括：

        （A）基本存款产品;

        （B）除储蓄产品以外的其他储蓄产品; 

        （C）非现金支付产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）人寿产品限于：

        （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

      （vi）管理投资计划的权益包含：

        （A）投资者定向投资组合服务;

      （vii）证券; 

      （viii) 退休金;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品; 

        （B）管理投资计划的权益包含：

        （1）投资者定向投资组合服务

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品包括：

        （1）基本存款产品;

        （2）除储蓄产品以外的其他储蓄产品;  

        （3）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益包含：

        （1）投资者定向投资组合服务

        （F）证券; 

   （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

      （ii）IDPS类似计划;

面向零售和机构客户

2005年3月24日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）存款和支付产品包括：

        （A）基本存款产品

        （B）除储蓄产品以外的其他储蓄产品; 

        （C）非现金支付产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）人寿保险产品限于：

        （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

      （vi）管理投资计划的权益包含：

        （A）投资者定向投资组合服务

      （vii）证券; 

      （viii) 退休金;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品; 

        （B）管理投资计划的权益包含

        （1）投资者定向投资组合服务

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品包括：

        （1）基本存款产品;

        （2）除储蓄产品以外的其他储蓄产品; 

        （3）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的权益包含：

        （1）投资者定向投资组合服务

        （F）证券; 

   （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

      （ii）IDPS类似计划;

面向零售和机构客户

2003年8月25日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）存款和支付产品包括：

        （A）基本存款产品;

        （B）除储蓄产品以外的其他储蓄产品; 

        （C）非现金支付产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）人寿产品限于：

        （A）投资人寿保险产品;

      （vi）管理投资计划的权益包含：

        （A）投资者定向投资组合服务

      （vii）证券; 

      （viii）退休金;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：

        （A）金融衍生品; 

        （B）管理投资计划的权益包含：

        （1）投资者定向投资组合服务

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品包括：

        （1）基本存款产品;

        （2）除储蓄产品以外的其他储蓄产品; 

        （3）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或政府已发行的或拟发的债券;

        （E）管理投资计划的权益包含：

        （1）投资者定向投资组合服务

        （F）证券; 

   （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

      （ii）IDPS类似计划;

面向零售和机构客户

金融服务代表