基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| Gary Karl Beggerow | GKB01027 | 活跃 |
| David Michael Bicarregui | DMB01194 | 活跃 |
| Sally Ann Boyle | SAB01410 | 活跃 |
| Oonagh Teresa Bradley | OTB01001 | 活跃 |
| James Robert Charnley | JRC01313 | 活跃 |
| Lisa Anne Donnelly | LAD01096 | 活跃 |
| Anthony Stephen Grabiner | ASG01104 | 活跃 |
| Ralf Hafner | RXH01695 | 活跃 |
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务。
客户资金
该公司可以持有和/或控制客户存款和客户资金。 它通常不需要单独的许可来持有和/或控制客户资金，但它必须保护这笔资金 - 它不能将其借出或用于资助自己的业务。
具体要求可能会改变该公司持有和/或控制客户资金的能力 - 详情见下文。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
对IMM权限1712923的要求。
接受储蓄业务
客户类型
所有客户
投资标的
储蓄
投资建议（不包括养老保险转移和退出）
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
发行限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
合规交易对手
专业客户
同意进行授权活动
限制
仅限于授权活动
安排（促成）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
发行限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产保护与管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
发行限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
发行限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
发行限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易安排
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
发行限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
发行限额
权益投资（基于投资合约）
即期滚动外汇交易
结构性存款
限制
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
多边贸易设施运作（MTF）
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产保护与管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
发行限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 银行合并指令 | 服务 |
额外的MiFID服务和活动需要在BCD下相互承认
1 - 接受公众存款和其他偿还资金
11 - 投资组合管理和建议
12 - 证券保护和管理
14 - 安全保管服务
2 - 贷款，包括消费信贷、抵押贷款、保理和商业交易融资
6 - 担保和承诺
7a - 为自己的账户或为客户交易 - 货币市场工具（支票，账单，CD等）
7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易
7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权
7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具
7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券
8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务
9 - 就资本结构、产业战略和相关问题以及有关兼并和购买企业的建议和服务向企业提供咨询意见
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(2) 代表客户执行订单
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(3) 交易自有账户
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(4) 投资组合管理
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(5) 投资建议
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(6) 承销与包销金融工具
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(7)不完全包销金融工具
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(8) 多边贸易设施运作
投资标的：
C(1) 可转让证券
B(1) 保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(2)向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(3) 关于资本结构、行业战略以及与兼并和收购相关的服务和咨询
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(4) 与投资服务提供相关的外汇交易服务
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(6) 与承保有关的服务
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(7) 辅助服务
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
交易/品牌名称
公司可能在同一许可下使用多个交易名称或品牌名称。 此列表显示已向我们报告的名称，但您可能需要与公司联系以了解详情。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册 | Goldman Sachs International Bank | 1996年03月20日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册 | Goldman Sachs Limited | 1995年12月18日 | 1996年03月20日 |