基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效时间：1996年2月23日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：10975
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
2019年4月30日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
(i)存款和支付产品限于:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务，称之为“先锋个人投资者”；和
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
(A)存款和支付产品限于:
(1)基本储蓄产品;
(2)除基本储蓄产品以外的储蓄产品
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括：
(1) 投资者定向投资组合服务，称之为“先锋个人投资者”；和
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存储服务：
（i）投资者定向投资组合服务，称之为“先锋个人投资者”(IDPS)
面向零售和机构客户
2013年4月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益：
（A）仅自我管理投资计划;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2012年12月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2009年6月11日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2006年9月27日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的权益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2003年7月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的权益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券;
（iii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（B）证券;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（B）证券;
（C）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型的财产的计划：
（A）金融资产;
面向零售和机构客户