外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：89436

生效日期：1995年04月21日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效时间：2002年11月28日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：10338

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

2015年12月22日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇交易合约;

      （iii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iv）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

      （v）证券; 

      （vi）金融产品限于杂项金融投资产品，仅限于管理投资权证；

        （A) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （B）可转让的; 

        （C） 由澳大利亚市场持牌商经营的金融市场经营规则所定义的一种权证，且该权证已根据金融市场经营规则获准在金融市场上交易或报价;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理金融产品以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;

        （E）证券; 

        （F）金融产品限于杂项金融投资产品，仅限于管理投资权证：

        （1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （2）可转让的; 

       （3) 由澳大利亚市场持牌商经营的金融市场经营规则所定义的一种权证，且该权证已根据金融市场经营规则获准在金融市场上交易或报价;

      （ii）代表他人申请、收购、变更以下类别产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;

        （E）证券; 

        （F）金融产品限于杂项金融投资产品，仅限于管理投资权证；

        （1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （2）可转让的; 

       （3) 由澳大利亚市场持牌商经营的金融市场经营规则所定义的一种权证，且该权证已根据金融市场经营规则获准在金融市场上交易或报价;

      （iii）承销：

        （A）管理投资计划的权益; 

        （B）证券发行;

   （c）为下列金融产品做市场：

      （i）金融衍生品;

      （ii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iii）仅限于以下金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约; 

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

2009年7月28日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇合约;

      （iii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iv）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

      （v）证券; 

      （vi）金融产品限于杂项金融投资产品，仅限于管理投资权证；

        （A) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （B）可转让的; 

       （C) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;

        （E）证券; 

        （F）金融产品限于杂项金融投资产品，仅限于管理投资权证；

        （1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （2）可转让的; 

       （3) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;

        （E）证券; 

        （F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：

        （1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （2）可转让的; 

       （3) ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;

      （iii）承销：

        （A）管理投资计划的权益; 

        （B）证券发行;

   （c）为下列金融产品做市场：

      （i）金融衍生品;

      （ii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iii）仅限于以下金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约; 

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

3. 2004年3月1日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇交易合约;

      （iii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iv）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

      （v）证券; 

      （vi）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于管理投资权证：

        （A) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （B）可转让的; 

        （C）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;

        （E）证券; 

        （F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于管理投资权证：

        （1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （2）可转让的; 

        （3） ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;

        （E）证券; 

        （F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于管理投资权证：

        （1) 761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别

        （2）可转让的; 

        （3） ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;

      （iii）承销：

        （A）管理投资计划的权益; 

        （B）证券发行;

   （c）为下列金融产品做市场：

      （i）金融衍生品;

      （ii）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

      （iii）仅限于以下金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约; 

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或存托服务;

面向零售和机构客户

金融服务代表