基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
处罚记录
| 日期 | 处罚类型 | 执行类型 |
|---|---|---|
| 2005-06-28 | 罚款 | FSMA |
公司个人信息
由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| Cyrus Ardalan | CXA01091 | 活跃 |
| Leonardo Arduini | LXA01271 | 活跃 |
| James David Kempster Bardrick | JDB01105 | 活跃 |
| Andrew John Blight | AJB01817 | 活跃 |
| Colin Barclay Church | CBC01012 | 活跃 |
| Christopher Hugh Cox | CHC01028 | 活跃 |
| Conor Wilson Davis | CWD01020 | 活跃 |
| Philip John Drury | PJD01299 | 活跃 |
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务。
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
具体要求可能会改变该公司持有和/或控制客户资金的能力 - 详情见下文。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
对IMM权限1712298的要求。
作为未经授权的AIF的受托人或保管人
限制
仅限指定的托管功能
管理基准
投资建议（不包括养老保险转移和退出）
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
排放限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
同意进行授权活动
限制
仅限于授权活动
安排（促成）投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
排放限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
养老保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产保护与管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发行拍卖竞标
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
发行拍卖产品
产生电子下单指令并发送
客户类型
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
排放限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
排放限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
签订规定的消费者租赁协议
行使或有权根据规定的消费者租赁协议行使所有者的权利和义务
投资交易安排
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
排放限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资类保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
排放限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产保护与管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
替代债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
排放限额
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发送电子下单指令
客户类型
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益——投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品，等
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(2) 代表客户执行订单
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(3) 交易自有账户
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(4) 投资组合管理
投资标的：
C11 - 发行限额
A(5) 投资建议
投资标的：
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(6) 承销与保险金融工具
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(7) 不完全包销金融工具
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(1) 保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(2)向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(3) 关于资本结构、行业战略以及与兼并和收购相关的服务和咨询
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(4) 与投资服务提供相关的外汇交易服务
投资标的：
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资标的：
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(6) 与承保有关的服务
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(7) 辅助服务
投资标的：
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合同
C11 - 发行限额
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 保险中介 | 服务 |
保险调解或再保险调解
交易/品牌名称
公司可能在同一许可下使用多个交易名称或品牌名称。 此列表显示已向我们报告的名称，但您可能需要与公司联系以了解详情。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册 | Citigroup Global Markets Limited | 2003年04月07日 |
| 交易 | Citigroup | 2003年04月22日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册 | Salomon Brothers International Limited | 1995年12月18日 | 2003年04月07日 |