外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：GRANT THORNTON AUSTRALIA LIMITED

生效时间：2007年7月25日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：12289

生效时间：2018年11月01日

牌照授权经营条件

2009年9月17日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）存款和付款产品限于：

        （A）基本存款产品;

        （B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型的财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务; 

面向零售和机构客户

2007年5月29日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）存款和付款产品限于：

        （A）基本存款产品;

        （B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理金融产品以下类别的金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型的财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务; 

面向零售和机构客户

2006年6月28日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本存款产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （C）证券; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （c）以责任实体身份运营以下各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）“Pengana Property Securities Fund”计划（ARSN：105 144 661），

        （A）仅持有以下类型财产的计划：

        （1）金融衍生品; 

        （2）金融资产; 

      （ii）“Pengana Global Small Companies Solution”计划（ARSN：120 300 450），

        （A）仅持有以下类型的财产的计划：

        （1）金融衍生品; 

        （2）金融资产; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务; 

面向零售和机构客户

2004年2月24日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：

      （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本存款产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品; 

        （B）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

   （c）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务; 

面向机构客户

2003年5月7日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）提供以下金融产品类别的一般金融产品建议：

      （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本存款产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

      （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （vi）证券; 

   （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本存款产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券；

        （E）经营除投资者定向投资组合服务外的保管和存托服务; 

        （F）证券;

面向机构客户

金融服务代表