外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：ROBERT CAMPBELL

生效时间：2013年5月13日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：14549

生效时间：2018年11月1日

牌照授权经营条件

2013年11月29日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

     （ii）金融衍生品

     （iii）外汇交易合约

     （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

     （v）人寿保险产品

        （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

        （B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

     （vi）管理投资计划的权益包括

        （A）投资者定向投资组合服务;

    （vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

    （viii）证券;

    （ix）标准保证金借贷设施

    （x）退休金

（b）通过以下方式交易金融产品

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        （B）金融衍生品

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）人寿保险产品

        （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

        （2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

        （E）管理投资计划的权益包括

        （1）投资者定向投资组合服务;

        （F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

        （G）证券;

        （H）标准保证金借贷设施

        （I）退休金

  面向零售和机构客户

2011年5月31日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

     （ii）金融衍生品

     （iii）外汇交易合约

     （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

     （v）人寿保险产品

        （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

        （B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

     （vi）管理投资计划的权益包括

        （A）投资者定向投资组合服务;

    （vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

    （viii）证券;

    （ix）标准保证金借贷设施

    （x）退休金

（b）通过以下方式交易金融产品

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        （B）金融衍生品

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）人寿保险产品

        （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

        （2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

        （E）管理投资计划的权益包括

        （1）投资者定向投资组合服务;

        （F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

        （G）证券;

        （H）标准保证金借贷设施

        （I）退休金

  面向零售和机构客户

2010年5月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

     （ii）金融衍生品

     （iii）外汇交易合约

     （iv）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

     （v）人寿保险产品

        （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

        （B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

     （vi）管理投资计划的权益包括

        （A）投资者定向投资组合服务;

    （vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

    （viii）证券;

    （ix）退休金

（b）通过以下方式交易金融产品

     （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品;

        （B）金融衍生品

        （C）信用债券、股票或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）人寿保险产品

        （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 

        （2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;

        （E）管理投资计划的权益包括

        （1）投资者定向投资组合服务;

        （F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;

        （G）证券;

        （H）退休金

  面向零售和机构客户

金融服务代表