基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：期货经纪商
许可证编号：75043
生效日期：1994年6月23日
交易名称
公司名称：TREND FINANCIAL PLANNING
生效日期：2015年8月24日
审计
角色：金融服务牌照审计师
公司名称：TEEFY WOLFE AUDITORS PTY LTD
生效时间：2014年1月20日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：11801
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
2015年7月28日
1.本牌照授权持牌人进行以下金融业务：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票或政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别的金融产品：
（A）衍生品限于：
（1）在提供金融服务时，受符合第7.2.07(e)(i)或第7.2.07(e)(ii)条持牌市场经营规则安排的衍生品；
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（2）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券、股票或政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或或存托服务;
面向零售和机构客户
2012年2月29日
1.本牌照授权持牌人进行以下金融业务：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇合约;
（iii）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（iv）管理投资计划的权益限于：
（A）MDA服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）限于的金融衍生品;
（1）在提供金融服务时，受符合第7.2.07(e)(i)或第7.2.07(e)(ii)条持牌市场经营规则安排的衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（2）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）标准保证金借贷设施;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务外的保管或或存托服务;
面向零售和机构客户
2010年8月11日
1.本牌照授权持牌人进行以下金融业务：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）管理投资计划的权益限于：
（A）MDA服务;
（iv）证券;
（v）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）证券;
（D）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户
2007年8月10日
1.本牌照授权持牌人进行以下金融业务：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品;
（ii）外汇交易合约;
（iii）管理投资计划的权益限于：
（A）MDA务;
（iv）证券; 和
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）证券
面向零售和机构客户
2004年3月2日
1.本牌照授权持牌人进行以下金融业务：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）金融衍生品仅限于：
（A）旧法律期货合约;
（B）旧法证券期权合约和认股权证;
（ii）外汇交易合约;
（iii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）衍生品限于：
（1）旧法律期货合约;
（2）旧法法律证券期权合约和认股权证;
（B）外汇交易合约;
（C）证券
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| ALEXANDER PAPADOPOULOS | 001001775 | 金融顾问 | |
| ANTHONY JAMES MALCOLM WIELAND | 000337928 | 授权代表 | 2019年9月27日 |
| ARTEMAS WEALTH MANAGEMENT PTY LIMITED | 000235457 | 授权代表 | 2019年3月15日 |
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